現(xiàn)行的政府補(bǔ)貼政策是否真正促進(jìn)了新能源行業(yè)的健康發(fā)展?政府對(duì)新能源行業(yè)補(bǔ)貼存在的必要性在政府部門和學(xué)術(shù)界得到了普遍認(rèn)同,例如奧巴馬政府將其視為新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn),雖然已有的研究從市場(chǎng)失靈的角度分析了對(duì)新能源行業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼的必要性,但目前對(duì)于新能源行業(yè)政府補(bǔ)貼政策的有效性還缺乏全面深入的研究,要想在這一問題上有進(jìn)一步的認(rèn)識(shí),需要從微觀層面上進(jìn)行深入探討。在所有的新能源當(dāng)中,太陽能光伏行業(yè)的發(fā)展最為迅速,截至2012年底,全球光伏新增裝機(jī)容量達(dá)到31GW,累計(jì)達(dá)到98.5GW,在政策的驅(qū)動(dòng)下,這種增長(zhǎng)的波動(dòng)幅度很大。
從中國(guó)來看,《中華人民共和國(guó)可再生能源法》自2006年開始生效,該法為可再生能源發(fā)展提供了稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼、貸款貼息等優(yōu)惠政策,并安排資金來支持可再生能源開發(fā)利用的科學(xué)技術(shù)研究,以降低可再生能源產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。2007年后多晶硅價(jià)格的暴跌激發(fā)了各地對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)的投資熱情,在地方政府的稅收、補(bǔ)貼以及土地等優(yōu)惠措施和銀行貸政策的支持下,中國(guó)太陽能光伏行業(yè)的產(chǎn)能發(fā)生了爆炸式增長(zhǎng)。
2012年中國(guó)多晶硅的產(chǎn)能為15.8萬MT,產(chǎn)量為6.9萬MT,分別占全球的43%和32%,光伏組件產(chǎn)能為37GW,產(chǎn)量為22GW,占全球的54%。供給嚴(yán)重過剩導(dǎo)致光伏組件價(jià)格持續(xù)下跌,僅2012年就從年初的0.9美元/瓦下跌至年底0.65美元瓦,企業(yè)利潤(rùn)被嚴(yán)重壓縮,出現(xiàn)破產(chǎn)危機(jī)。
中國(guó)最大的太陽能企業(yè)無錫尚德太陽能電力有限公司在2013年3月申請(qǐng)破產(chǎn),光伏企業(yè)的大量破產(chǎn)引發(fā)了人們對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)政策的質(zhì)疑。就目前的情形來看,中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)的規(guī)模已經(jīng)是世界第一,但其發(fā)電的價(jià)格仍高于傳統(tǒng)能源,技術(shù)進(jìn)步對(duì)于進(jìn)一步降低光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)電成本至關(guān)重要。
因此,關(guān)鍵的問題是如何引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投資,提高企業(yè)的技術(shù)水平,從而提高太陽能光伏發(fā)電的競(jìng)爭(zhēng)力。本文從政府的研發(fā)補(bǔ)貼與企業(yè)的研發(fā)投資這一視角來分析政府補(bǔ)貼的效果,對(duì)于政府制定有效的補(bǔ)貼政策具有重要的意義。
一、國(guó)內(nèi)外研究綜述
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論表明:技術(shù)進(jìn)步和知識(shí)積累是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素,而研究與開發(fā)(R&D)則是技術(shù)和知識(shí)的主要源泉。有關(guān)R&D政策的研究在20世紀(jì)90年代形成了一股熱潮,而在能源領(lǐng)域方面的R&D政策也引起了重視。這種重視開始于可再生能源和低碳化石燃料能源被研發(fā)成功的時(shí)候,這些技術(shù)在面對(duì)未來能源供給和環(huán)境問題時(shí)很可能起關(guān)鍵性的作用。
技術(shù)和知識(shí)具有公共物品的溢出特性,如果市場(chǎng)能運(yùn)行良好,技術(shù)創(chuàng)新的收益能被從事R&D活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)主體全部獲得,那么有關(guān)研發(fā)投資的決策就可以完全交給企業(yè)家、企業(yè)以及金融市場(chǎng)來完成;但由于技術(shù)創(chuàng)新具有正的外部性,這種正向溢出效應(yīng)使得技術(shù)創(chuàng)新的私人收益和社會(huì)收益之間存在一個(gè)模子。研發(fā)主體不能完全獨(dú)占R&D活動(dòng)的收益,使得R&D活動(dòng)的私人收益低于其社會(huì)收益,因此R&D活動(dòng)就會(huì)出現(xiàn)投入不足的問題。