6月1日,ST中利發(fā)布多則公告。其中一則公告顯示,中利集團(tuán)于2023年5月30日獲悉,公司控股股東王柏興先生收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)王柏興采取責(zé)令改正措施的決定》(措施決定書(shū)[2023]069號(hào))。
公告顯示,經(jīng)查,王柏興存在以下違規(guī)行為:
2017年12月,你或你控制的江蘇中利控股集團(tuán)有限公司就江蘇中利集團(tuán)股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng),分別與江蘇新?lián)P子造船有限公司、廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、興鐵資本投資管理有限公司、常熟市發(fā)展投資有限公司、浙江浙商產(chǎn)融資產(chǎn)管理有限公司、浙商銀行股份有限公司等6名投資方簽署了收益保障協(xié)議,約定向其認(rèn)購(gòu)的公司股份進(jìn)行收益保證。相關(guān)協(xié)議對(duì)投資者決策有重大影響,屬于非公開(kāi)發(fā)行事項(xiàng)中的重要內(nèi)容,根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第30號(hào))第五十二條第二款規(guī)定,應(yīng)當(dāng)予以披露。
你作為公司控股股東、實(shí)際控制人,主導(dǎo)簽署了上述協(xié)議,但未將上述信息通過(guò)上市公司公告,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十七條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條的規(guī)定,現(xiàn)對(duì)你采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī),切實(shí)履行信息披露義務(wù),杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生,并于收到本決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書(shū)面報(bào)告。
另一則公告顯示,蘇州市中級(jí)人民法院于2023年5月30日10時(shí)至2023年5月31日10時(shí)在淘寶網(wǎng)司法拍賣(mài)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上拍賣(mài)中利集團(tuán)控股股東王柏興先生持有的公司1,000萬(wàn)股股份??毓晒蓶|王柏興先生持有的公司股份已于5月29日及5月30日合計(jì)被拍賣(mài)2,000萬(wàn)股。
截至本公告日,中利集團(tuán)于4月28日披露拍賣(mài)事項(xiàng)已結(jié)束。但競(jìng)價(jià)成功的股票尚未完成過(guò)戶,最終結(jié)果以本次拍賣(mài)股份被法院裁定以及最終完成過(guò)戶為準(zhǔn)。若5月29日、5月30日、5月31日的拍賣(mài)事項(xiàng)最終成交并完成過(guò)戶后,王柏興先生將直接持有股份數(shù)為12,952.76萬(wàn)股,占公司股份總數(shù)14.86%;王柏興先生及其一致行動(dòng)人將合計(jì)持有股份數(shù)為14,631.07萬(wàn)股,占公司股份總數(shù)16.78%,其仍為公司實(shí)際控制人。
此外,另一則公告也提到了2021年年報(bào)披露時(shí)因存在控股股東關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情形被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具否定意見(jiàn)的《內(nèi)部控制鑒證報(bào)告》的進(jìn)展情況。
據(jù)悉,4月26日,中利集團(tuán)公告顯示,截至2021年末,公司控股股東以中利控股名義向設(shè)備供應(yīng)商提出借款,累計(jì)非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金 87,913.3493 萬(wàn)元。4月27日,深交所下發(fā)關(guān)注函,5月9日,ST中利在對(duì)深交所《關(guān)于對(duì)江蘇中利集團(tuán)股份有限公司的關(guān)注函》的回復(fù)中披露,2021年發(fā)生的資金占用情形主要為公司或通過(guò)供應(yīng)鏈第三方支付供應(yīng)商款項(xiàng)后,控股股東關(guān)聯(lián)方后期單方面向供應(yīng)商借款;或者是控股股東關(guān)聯(lián)方向存在有應(yīng)收賬款余額的業(yè)務(wù)單位借款,此為控股股東在未告知公司情形下非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情況。
5月19日,中利集團(tuán)發(fā)布公告稱(chēng),對(duì)于上述情況公司已對(duì)控股股東兼董事長(zhǎng)王柏興先生給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng),并處人民幣壹佰萬(wàn)元的罰款。
5月29日,中利集團(tuán)發(fā)布公告稱(chēng),公司觸發(fā) 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第 9.8.1 條規(guī)定,存在資金占用的情形雖提出解決方案但無(wú)法在一個(gè)月內(nèi)解決歸還等情形,公司股票交易將被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。公司股票自 2022 年 5 月 30 日開(kāi)市起停牌一天,公司股票自 2022 年 5 月 31 日開(kāi)市起被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示,公司股票簡(jiǎn) 稱(chēng)由“中利集團(tuán)”變更為“ST 中利”。截至本公告披露日,公司控股股東關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用余額為 87,690 萬(wàn)元,較 2021 年度期末余額已歸還 223.3493 萬(wàn)元。
本次,中利集團(tuán)公布該了事件的進(jìn)展情況,實(shí)際控制人已將其控制的鐵嶺縣中盈房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司的股權(quán)質(zhì)押給上市公司,作為本次資金占用還款的保證;以及實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人共同持有的常熟市中盈房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司65%股權(quán)的收益權(quán)作為還款義務(wù)的擔(dān)保。上述情況均已履行了公證手續(xù)。公司董事會(huì)仍將持續(xù)督促控股股東及關(guān)聯(lián)方積極采取各種辦法、努力通過(guò)各種渠道籌措資金盡快償還占用資金及解除擔(dān)保責(zé)任,以消除對(duì)公司的影響。
原標(biāo)題:ST中利實(shí)控人獲證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正決定書(shū)并被拍賣(mài)2000萬(wàn)股份!