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部分投資主體以融資、合作開發(fā)等形式，倒賣項目開展前期工作批復(fù)文件，提高項目建設(shè)成本，擾亂市場秩序，涉嫌違反《行政許可法》第九條、《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委第19號令）第二十一條、《政府核準(zhǔn)投資項目管理辦法》（國家發(fā)展和改革委第11號令）第二十六條等規(guī)定。

如甘肅酒泉貴州東洞灘一、二期并網(wǎng)光伏發(fā)電項目等5個項目，占核查總數(shù)的0.24%。

（二）存在倒賣項目核準(zhǔn)（備案）文件的涉嫌違法違規(guī)行為

1.部分投資主體倒賣項目核準(zhǔn)文件，涉嫌違反《行政許可法》第九條、《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委第19號令）第二十一條、《政府核準(zhǔn)投資項目管理辦法》（國家發(fā)展和改革委第11號令）第二十六條等規(guī)定。如云南建水南莊并網(wǎng)光伏電站項目等5個項目，占核查總數(shù)的0.24%。

2.部分投資主體倒賣項目備案文件，涉嫌違反《光伏電站項目管理暫行辦法》（國能新能[2013]329號）第三十三條等規(guī)定。如陜西榆陽光伏發(fā)電項目等4個項目，占核查總數(shù)的0.19%。

（三）存在擅自變更項目重大事項的涉嫌違法違規(guī)行為

1.部分投資主體完成項目核準(zhǔn)后，擅自變更項目投資主體，涉嫌違反《行政許可法》第四十九條、《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委第19號令）第二十一條、《政府核準(zhǔn)投資項目管理辦法》（國家發(fā)展和改革委第11號令）第二十六條等規(guī)定。如湖南汝城白云仙風(fēng)電項目等32個項目，占核查總數(shù)的1.55%（詳見附件3）。

2.部分投資主體完成項目備案后，擅自變更項目投資主體，涉嫌違反《光伏電站項目管理暫行辦法》（國能新能[2013]329號）第三十三條等規(guī)定。如廣西鼎旭同輝綠色光伏電站項目等6個項目，占核查總數(shù)的0.29%。

（四）存在未核準(zhǔn)（備案）項目先行開發(fā)建設(shè)的不規(guī)范行為

部分投資主體擅自組織項目開發(fā)建設(shè)，部分項目在完成核準(zhǔn)（備案）前已經(jīng)投產(chǎn)，違反了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強和規(guī)范新開工姓名管理通知》（國辦發(fā)[2007]64號）、《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委第19號令）第二十七條、《政府核準(zhǔn)投資項目管理辦法》（國家發(fā)展和改革委第11號令）第二十六條、第三十四條等規(guī)定。如上海力諾工貿(mào)股份有限公司青浦區(qū)并網(wǎng)光伏發(fā)電項目等44個項目，占核查總數(shù)的2.12%。

（五）存在已核準(zhǔn)項目在規(guī)定期限內(nèi)未開發(fā)建設(shè)等行為
部分投資主體未按照項目核準(zhǔn)文件規(guī)定的期限組織項目開發(fā)建設(shè)，影響規(guī)劃計劃的實施。
如四川蓬溪秸稈發(fā)電項目等7個項目。占核準(zhǔn)總數(shù)的0.34%（詳見附件5）。

三、監(jiān)管意見

（一）依法依規(guī)處理倒賣“路條”及核準(zhǔn)（備案）文件等行為，維護電源項目投資開發(fā)秩序

地方能源主管部門要按照“誰核準(zhǔn)（備案）、誰負(fù)責(zé)、誰處理”的原則，要求相關(guān)投資主體積極主動整改。對于限期拒不整改的，要對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行嚴(yán)肅處理：一是對擅自變更項目重大事項等違規(guī)行為，采取通報、責(zé)令投資主體限期完善相關(guān)手續(xù)、暫?？稍偕茉措妰r補貼等方式處理；二是對倒賣“路條”及核準(zhǔn)（備案）文件等違法違規(guī)行為，采取責(zé)令限期整改、將出讓方投資主體納入不良信用記錄、取消可再生能源電價補貼、依法給予行政處罰并予公開通報等方式處理；三是對涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

（二）完善電源項目投資開發(fā)政策措施，規(guī)范投資開發(fā)秩序

按照國家能源局有關(guān)要求，對于風(fēng)電、光伏發(fā)電等新能源電源項目，要選取有開發(fā)條件、工程經(jīng)驗豐富、管理團隊能力較強的項目業(yè)主單位，嚴(yán)禁倒賣“路條”及核準(zhǔn)（備案）文件等行為。