在Chapman C.B.1987年所著的《大型項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析》(Risk Analysis for largeprojects)一J中,將風(fēng)險(xiǎn)分析定義為:“分析處理山不確定性產(chǎn)生的各種問題的一整套方法”。而風(fēng)險(xiǎn)分析則涉及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分析最初起源于可靠性分析,在最近二十余年的發(fā)展中,逐漸自成體系,形成一門獨(dú)立的學(xué)科。風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容包括隨著風(fēng)險(xiǎn)分析理論與方法的逐漸成熟與完善,風(fēng)險(xiǎn)研究已在越來越多的領(lǐng)域得到應(yīng)用和發(fā)展。
最初,國(guó)際上對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)用僅限于大型工程,強(qiáng)調(diào)在進(jìn)行大型工程投資之前必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)與不確定性分析研究。Haimes等學(xué)者針對(duì)水資源工程規(guī)劃與管理中的風(fēng)險(xiǎn)和效益進(jìn)行了探討,開創(chuàng)了資源工程領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)性分析的先河。1987年,聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議組織出版了《發(fā)展中國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)管理推廣報(bào)告》,將發(fā)達(dá)國(guó)家已有的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)加以總結(jié)歸納,以期為發(fā)展中國(guó)家提供有益的借鑒,進(jìn)一步推動(dòng)了世界范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究發(fā)展。
我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)研究開始于20世紀(jì)80年代中期,但最初僅限于工程建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析,如項(xiàng)目的效益費(fèi)用分析、投資可行性分析等。近兒年,國(guó)內(nèi)外的研究也逐漸向更廣一的范圍擴(kuò)展,涉及領(lǐng)域涵蓋了石油、煤炭、水利、化工、加工制造等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和一些新能源產(chǎn)業(yè)。
當(dāng)前,學(xué)術(shù)界對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵定義各抒己見,并沒有統(tǒng)一的定論。雖然,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概念來說,不同的學(xué)者有著不同的解釋,他們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度和理解不同,或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)研究的出發(fā)視覺不同,但對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的歸納可以分為以下幾種代表性的觀點(diǎn)。較具普遍意義的觀點(diǎn)認(rèn)為,風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)各種因素造成未來結(jié)果所具有不確定性規(guī)律的一種描述。
從風(fēng)險(xiǎn)定義的普遍觀點(diǎn)來看,風(fēng)險(xiǎn)具備以下特性:第一,事件的發(fā)生與否,存在一定的不確定性,這種不確定性可以概率描述;第二,事件發(fā)生后,會(huì)產(chǎn)生某種經(jīng)濟(jì)性損益結(jié)果,這種損益具有偶然性,損失和收益出現(xiàn)的幾率不確定;第三,事件的發(fā)生具有選擇性,即事件發(fā)生后,人們可能作出不同的決策行為。風(fēng)險(xiǎn)具有雙重性,當(dāng)事件發(fā)生時(shí),損失和收益并存,不同的主體決策選擇可能導(dǎo)致不同的結(jié)果。
風(fēng)險(xiǎn)并不必然與危險(xiǎn)相連,風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下可以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。風(fēng)險(xiǎn)帶來的不確定的損失和收益,為人們提供了風(fēng)險(xiǎn)決策的選擇權(quán)。風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知取決于決策者的主觀態(tài)度、所處的環(huán)境要素、以及外部干擾和輿淪導(dǎo)向等。
通常,人們用風(fēng)險(xiǎn)曲線還描述和解釋風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率高低和可能發(fā)生的損失程度。比較低的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率比較低,損失發(fā)生的可能性也比較低的情況。而比較高的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率比較高,損失發(fā)生的可能性也比較高的情況。對(duì)于處于兩者之間的風(fēng)險(xiǎn),人們則稱為中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。就發(fā)生概率的域值判斷,對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的判斷有很大意義。
光伏產(chǎn)業(yè)投資者應(yīng)該把風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、度量和評(píng)估整個(gè)過程。初期,投資者應(yīng)從欲投資領(lǐng)域的時(shí)、空和項(xiàng)目投資程序開始考慮,辨識(shí)項(xiàng)目或許會(huì)存在的風(fēng)險(xiǎn),量化這些風(fēng)險(xiǎn),量化這些風(fēng)險(xiǎn)的損益度,同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)別進(jìn)行排序。然后,綜合政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展背景,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、決策。
風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)就是對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)投資時(shí),可能衍生風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。只有對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷史、環(huán)境和背景進(jìn)行詳細(xì)認(rèn)真的分析,辨識(shí)投資對(duì)象中的風(fēng)險(xiǎn)及種類,羅列、細(xì)分風(fēng)險(xiǎn)層次,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類、梳理,有助于全面的、無遺漏的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)度量是把上述光伏產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域中識(shí)別到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量化,采用科學(xué)的方法和理論,評(píng)估這些風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生概率,并評(píng)估、量化這些風(fēng)險(xiǎn)如果發(fā)生可能產(chǎn)生的損失。在實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)量化過程中,通常是將客觀估算和主觀估計(jì)結(jié)合起來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)量化的。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)就是以風(fēng)險(xiǎn)度量為基礎(chǔ),把風(fēng)險(xiǎn)估值的危害后果進(jìn)行有序排列,并設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)的危害級(jí)別,制定風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重系數(shù),以此評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)并制定應(yīng)對(duì)措施。
從光伏產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析的層次結(jié)構(gòu)可知,識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)量化和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)系比較緊密,他們是分析風(fēng)險(xiǎn)的基本過程。
第一節(jié) 中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)
從全球能源發(fā)展趨勢(shì)的角度來看,太陽能等可再生能源勢(shì)必逐步替代不可再生的傳統(tǒng)能源,光伏產(chǎn)業(yè)將在全球各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演重要的角色。大力開發(fā)和利用光伏產(chǎn)業(yè),對(duì)于優(yōu)化我國(guó)能源結(jié)構(gòu),優(yōu)化環(huán)境,保證我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性發(fā)展意義深遠(yuǎn)而重大。