上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師表示,海潤
光伏籌劃非公開發(fā)行,與董事長辭職同時(shí)發(fā)生,并不是巧合。因?yàn)楦鶕?jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條規(guī)定,如果上市公司現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近36個(gè)月內(nèi)受到過證監(jiān)會(huì)的行政處罰,那么就不得進(jìn)行非公開發(fā)行股票。
記者注意到,2015年10月23日,*ST海潤才發(fā)布公告稱,收到江蘇證監(jiān)局《行政處罰決定書》,因?yàn)樵凇?014年度利潤分配預(yù)案預(yù)披露公告》和《2014年利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的提議》存在誤導(dǎo)性陳述等違規(guī)行為,海潤光伏及楊懷進(jìn)等均受到警告處分,并分別被處以40萬元罰款。也就是說,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,如果遭受行政處罰的楊懷進(jìn)繼續(xù)擔(dān)任海潤光伏的高管,就將成為公司非公開增發(fā)的一個(gè)法律障礙。
王智斌律師還告訴記者,因?yàn)楹櫣夥摷訇愂鏊l(fā)的民事訴訟正在進(jìn)展當(dāng)中,根據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書認(rèn)定的事實(shí),2015年1月23日~30日買入海潤光伏且在此期間未全部拋售的投資者,均可索賠。目前,已有近百位投資者向海潤光伏提起訴訟,海潤光伏或?qū)⒚媾R金額近千萬級(jí)別的投資者索賠訴訟。