7月28日,中節(jié)能太陽(yáng)能發(fā)布公告稱,于2022年5月20日非公開發(fā)行不超過902,129,409股新股,募集資金總額為人民幣5,981,117,981.67元,扣除保薦承銷機(jī)構(gòu)保薦承銷費(fèi)用及其他發(fā)行費(fèi)用人民幣(不含稅)11,739,783.69元后,募集資金凈額為人民幣5,969,378,197.98元。2022年7月18日募集資金凈額已劃撥至公司賬戶。為規(guī)范募集資金管理和使用,切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益,公司與多方簽訂募集資金監(jiān)管協(xié)議。
募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的主要內(nèi)容
(一)公司、銀行和中金公司簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》
甲方:中節(jié)能太陽(yáng)能股份有限公司
乙方:中國(guó)銀行股份有限公司北京雅寶路支行、中國(guó)工商銀行股份有限公司北京翠微路支行、中國(guó)民生銀行股份有限公司北京分行、招商銀行股份有限公司北京分行、杭州銀行股份有限公司北京分行、國(guó)家開發(fā)銀行
丙方:中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
為規(guī)范甲方募集資金管理,保護(hù)中小投資者的權(quán)益,根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定,甲、乙、丙三方(以下合稱“各方”)經(jīng)協(xié)商,達(dá)成如下協(xié)議:
1、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶(以下簡(jiǎn)稱“專戶”),該專戶僅用于甲方中節(jié)能濱海太平鎮(zhèn)300兆瓦光伏復(fù)合發(fā)電項(xiàng)目、中節(jié)能敦煌30兆瓦并網(wǎng)光伏發(fā)電項(xiàng)目、中節(jié)能貴溪流口50MW漁光互補(bǔ)光伏電站項(xiàng)目、福泉市道坪鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)光伏電站項(xiàng)目、中節(jié)能太陽(yáng)能(酒泉)發(fā)電有限公司玉門50兆瓦風(fēng)光互補(bǔ)發(fā)電項(xiàng)目、中節(jié)能崇陽(yáng)沙坪98MW農(nóng)光互補(bǔ)光伏發(fā)電項(xiàng)目、中節(jié)能(監(jiān)利)太陽(yáng)能科技有限公司中節(jié)能荒湖農(nóng)場(chǎng)200MW漁光互補(bǔ)光伏電站二期100MW建設(shè)項(xiàng)目、荔波縣甲良農(nóng)業(yè)光伏電站項(xiàng)目、中節(jié)能永新蘆溪100MW林光互補(bǔ)光伏發(fā)電項(xiàng)目募集資金及補(bǔ)充流動(dòng)資金的存儲(chǔ)和使用,不得用作其他用途。
2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé),并可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年對(duì)甲方募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。
4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人杜錫銘、劉思遠(yuǎn)可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料;乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明;丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月向甲方出具對(duì)賬單,并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
6、甲方一次或者十二個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過五千萬元或募集資金凈額的20%的,甲方及乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方,同時(shí)提供專戶的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方,同時(shí)按本協(xié)議第十二條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方三次未及時(shí)向甲方或丙方出具對(duì)賬單或者通知專戶大額支取情況,以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的,甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效,至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
丙方義務(wù)至持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日,即2023年12月31日解除。
10、因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議,由各方協(xié)商解決,協(xié)商不成的,任一方均可向被告所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
11、本協(xié)議一式陸份,甲、乙、丙三方各持一份,向深圳證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局各報(bào)備一份,其余留甲方備用。
原標(biāo)題:中節(jié)能太陽(yáng)能擬開設(shè)專項(xiàng)賬戶用于1.128GW光伏發(fā)電項(xiàng)目