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編者按：大業(yè)股份控制人兼時(shí)任董事竇寶森在公司業(yè)績預(yù)告公告前10日內(nèi)增持公司股票的行為，已構(gòu)成窗口期買賣公司股份的違規(guī)行為，且違規(guī)增持的股票數(shù)量較大，情節(jié)較嚴(yán)重。若其未來12個(gè)月內(nèi)減持所持公司股票，所得收益將歸上市公司所有。

8月7日，資本邦訊，山東大業(yè)股份有限公司(大業(yè)股份，603278.SH)實(shí)際控制人兼時(shí)任董事竇寶森被上交所通報(bào)批評(píng)。

資本邦了解到，2019年1月2日和4日，大業(yè)股份實(shí)際控制人、時(shí)任董事竇寶森分別買入公司股票65,300股和122,700股，合計(jì)188,000股，約占公司總股本的0.0904%。同月8日，公司披露2018年年度業(yè)績預(yù)增公告。作為公司時(shí)任董事，竇寶森在公司業(yè)績預(yù)告公告前10日內(nèi)增持公司股票的行為，已構(gòu)成窗口期買賣公司股份的違規(guī)行為，且違規(guī)增持的股票數(shù)量較大，情節(jié)較嚴(yán)重。另經(jīng)查明，竇寶森在違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生后承諾未來12個(gè)月內(nèi)不減持所持公司股票，未來如出售此次違規(guī)買入的公司股票，所得收益將歸上市公司所有。

上交所指出，公司時(shí)任董事竇寶森的上述行為違反了中國證監(jiān)會(huì)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十三條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第3.1.4條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

而大業(yè)股份時(shí)任董事竇寶森在規(guī)定期間內(nèi)提出異議：一是增持行為系履行其公開披露的增持計(jì)劃，增持行為在公開披露的增持承諾期內(nèi)。二是構(gòu)成窗口期增持主要原因系公司人員工作疏忽所致。公司未提前明確并告知其將于2019年1月8日披露2018年業(yè)績預(yù)增公告，導(dǎo)致其造成違規(guī)。三是違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生后，公司及其本人積極采取補(bǔ)救措施，就窗口期增持事宜發(fā)布補(bǔ)充公告。

上交所認(rèn)為，上述異議理由不能成立：一是相關(guān)責(zé)任人履行增持計(jì)劃過程中理應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，履行增持計(jì)劃不構(gòu)成窗口期增持的理由。二是作為公司時(shí)任董事，竇寶森應(yīng)當(dāng)知曉公司的業(yè)績情況，且董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司業(yè)績預(yù)告作出說明，責(zé)任人對(duì)業(yè)績預(yù)告披露時(shí)間的不知情不能成為其窗口期增持的免責(zé)理由。三是對(duì)于違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生后承諾不減持及上繳收益等補(bǔ)救措施，本所在紀(jì)律處分中已予以考慮并酌情從輕處理。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)山東大業(yè)股份有限公司實(shí)際控制人、時(shí)任董事竇寶森予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠信檔案。

8月6日，大業(yè)股份股價(jià)同比下滑1.65%至10.12元/股

原標(biāo)題：大業(yè)股份實(shí)控人窗口期違規(guī)減持,遭上交所通報(bào)批評(píng)