中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕53號(hào))顯示,經(jīng)查,海潤(rùn)光伏科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海潤(rùn)光伏”,400074)2018年4月28日披露的《2017年年度報(bào)告》顯示,海潤(rùn)光伏子公司奧特斯維能源(太倉)有限公司分別為營(yíng)口港悅商貿(mào)有限公司的2.6億元借款和營(yíng)口恒興隆貿(mào)易有限公司的9000萬元借款提供質(zhì)押擔(dān)保。截至2017年8月19日,公司累計(jì)對(duì)外擔(dān)保額為73.32億元,占2016年度凈資產(chǎn)的192.6%。上述兩筆擔(dān)保金額分別占公司2016年度凈資產(chǎn)的6.8%、2.4%,此兩筆擔(dān)保事項(xiàng)公司未依規(guī)履行董事會(huì)、股東大會(huì)等決策程序并進(jìn)行公告。
海潤(rùn)光伏的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十一條的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對(duì)海潤(rùn)光伏采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。海潤(rùn)光伏應(yīng)當(dāng)充分吸取教訓(xùn),加強(qiáng)內(nèi)部管理,切實(shí)履行信息披露義務(wù)。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定:信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。
在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息,應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定:發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時(shí),上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事件包括:
(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;
(二)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定;
(三)公司訂立重要合同,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;
(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況,或者發(fā)生大額賠償責(zé)任;
(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;
(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無法履行職責(zé);
(八)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;
(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效;
(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響;
(十三)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議;
(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;
(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;
(十七)對(duì)外提供重大擔(dān)保;
(十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;
(十九)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì);
(二十)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載,被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正;
(二十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條規(guī)定:上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn),及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù):
(一)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí);
(二)有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí);
(三)董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。
在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的,上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素:
(一)該重大事件難以保密;
(二)該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞;
(三)公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定:信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施:
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文:
【行政監(jiān)管措施】
江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)海潤(rùn)光伏科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定
海潤(rùn)光伏科技股份有限公司:你公司2018年4月28日披露的《2017年年度報(bào)告》顯示,公司子公司奧特斯維能源(太倉)有限公司分別為營(yíng)口港悅商貿(mào)有限公司的26,000萬元借款和營(yíng)口恒興隆貿(mào)易有限公司的9,000萬元借款提供質(zhì)押擔(dān)保。截至2017年8月19日,公司累計(jì)對(duì)外擔(dān)保額為73.32億元,占2016年度凈資產(chǎn)的192.6%。上述兩筆擔(dān)保金額分別占公司2016年度凈資產(chǎn)的6.8%、2.4%,此兩筆擔(dān)保事項(xiàng)公司未依規(guī)履行董事會(huì)、股東大會(huì)等決策程序并進(jìn)行公告。
你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十一條的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)充分吸取教訓(xùn),加強(qiáng)內(nèi)部管理,切實(shí)履行信息披露義務(wù)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2019年7月17日
2019年7月17日
原標(biāo)題:海潤(rùn)光伏3.5億借款質(zhì)押擔(dān)保未依規(guī)公告 吃證監(jiān)警示函