國家能源局關(guān)于對《出租出借承裝(修、試)電力設(shè)施許可證等違法行為認(rèn)定查處指導(dǎo)規(guī)范(試行)》(公開征求意見稿)公開征求意見的公告
為進(jìn)一步規(guī)范承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng),維護(hù)電力建設(shè)市場秩序,根據(jù)《電力監(jiān)管條例》《承裝(修、試)電力設(shè)施許可證管理辦法》《承裝(修、試)電力設(shè)施許可證監(jiān)督管理實(shí)施辦法》等法規(guī),結(jié)合許可監(jiān)管工作實(shí)際,國家能源局研究起草了《出租出借承裝(修、試)電力設(shè)施許可證等違法行為認(rèn)定查處指導(dǎo)規(guī)范(試行)》(公開征求意見稿),現(xiàn)向社會公開征求意見。有關(guān)單位及公眾可于2019年6月17日前將修改意見以傳真或電子郵件形式反饋至國家能源局電力業(yè)務(wù)資質(zhì)管理中心。為便于匯總梳理,務(wù)請?jiān)趥髡婊螂娮余]件標(biāo)題中注明“《出租出借承裝(修、試)電力設(shè)施許可證等違法行為認(rèn)定查處指導(dǎo)規(guī)范(試行)》征求意見”字樣。
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附件:
1、出租出借承裝(修、試)電力設(shè)施許可證等違法行為認(rèn)定查處指導(dǎo)規(guī)范(試行)(公開征求意見稿)
2、關(guān)于《出租出借承裝(修、試)電力設(shè)施許可證等違法行為認(rèn)定查處指導(dǎo)規(guī)范(試行)》(公開征求意見稿)的起草說明
國家能源局
2019年5月28日
2019年5月28日
附件1
出租出借承裝(修、試)電力設(shè)施許可證等違法行為認(rèn)定查處指導(dǎo)規(guī)范(試行)
(公開征求意見稿)
(公開征求意見稿)
第一條為進(jìn)一步規(guī)范承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng),維護(hù)電力建設(shè)市場秩序,根據(jù)《電力監(jiān)管條例》《承裝(修、試)電力設(shè)施許可證管理辦法》《承裝(修、試)電力設(shè)施許可證監(jiān)督管理實(shí)施辦法》等法規(guī),結(jié)合承裝(修、試)電力設(shè)施許可監(jiān)管工作實(shí)際,制定本規(guī)范。
第二條本規(guī)范適用于國家能源局及其派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對出租、出借承裝(修、試)電力設(shè)施許可證(以下簡稱許可證),或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓許可證行為的查處,以及對各類電網(wǎng)建設(shè)和用戶受電工程中涉嫌轉(zhuǎn)包、違法分包承裝(修、試)電力設(shè)施業(yè)務(wù)的認(rèn)定工作。
第三條本規(guī)范所稱出租、出借許可證或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓許可證的行為主要是指:
(一)具有承裝(修、試)電力設(shè)施許可資質(zhì)的單位(以下稱承裝(修、試)電力設(shè)施單位)將許可證以出租、出借等方式非法轉(zhuǎn)讓給不具有承裝(修、試)電力設(shè)施許可資質(zhì)的單位或個(gè)人,供其對外開展承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng);
(二)承裝(修、試)電力設(shè)施單位間相互出租、出借或以其他非法形式轉(zhuǎn)讓許可證,包括許可證等級高的單位出租、出借或以其他形式非法轉(zhuǎn)讓給許可證等級低的單位;許可證等級低的或不具備某項(xiàng)許可證類別的單位借用、“掛靠”許可證等級高的或具備某項(xiàng)許可證類別的單位。
本條第一款所稱開展承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng),主要包括參與相關(guān)項(xiàng)目投標(biāo)、訂立相關(guān)業(yè)務(wù)合同、辦理相關(guān)施工手續(xù)、組織并從事相關(guān)電力設(shè)施的安裝、維修及試驗(yàn)活動(dòng)。
第四條存在下列情形之一的,可以作為承裝(修、試)電力設(shè)施單位出租、出借許可證或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓許可證行為的查處依據(jù):
(一)以授權(quán)委托書、共建共享協(xié)議等類似方式,允許與本單位未建立合法勞動(dòng)人事關(guān)系的個(gè)人以本單位名義對外開展承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng),并按約定向該單位繳納一定金額費(fèi)用的;
(二)實(shí)際中標(biāo)的承裝(修、試)電力設(shè)施單位與建設(shè)單位之間沒有工程款收付關(guān)系,或者工程款支付憑證上載明的單位與承裝(修、試)電力設(shè)施相關(guān)合同中載明的承包單位不一致,又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的;
(三)本規(guī)范第七條第一款第(三)至(六)項(xiàng)規(guī)定的情形,并有其他證據(jù)證明屬于出租、出借或非法轉(zhuǎn)讓許可證的;
(四)法律法規(guī)規(guī)定的其他屬于出租、出借或非法轉(zhuǎn)讓許可證的行為。
第五條由承裝(修、試)電力設(shè)施單位所屬分支機(jī)構(gòu)開展的承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng),存在下列情形之一的,可以作為該承裝(修、試)電力設(shè)施單位出租、出借許可證行為的查處依據(jù):
(一)承裝(修、試)電力設(shè)施單位與其分支機(jī)構(gòu)間不存在資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)或統(tǒng)一的財(cái)務(wù)核算關(guān)系且不能說明合理原因并提供相關(guān)證明的;
(二)承裝(修、試)電力設(shè)施單位所屬分支機(jī)構(gòu)在施工現(xiàn)場派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人(含安全員)中一人及以上與承裝(修、試)電力設(shè)施單位沒有訂立勞動(dòng)合同,或沒有建立勞動(dòng)工資及社會養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系的;
(三)承裝(修、試)電力設(shè)施單位未對分支機(jī)構(gòu)在人員、財(cái)務(wù)、合同訂立、施工組織及機(jī)具設(shè)備采購等方面建立實(shí)質(zhì)性管理措施,主要通過收取“管理費(fèi)”、利潤抽成等貨幣形式,允許所屬分支機(jī)構(gòu)以本單位名義對外開展承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng)的;
該分支機(jī)構(gòu)是否向承裝(修、試)電力設(shè)施單位實(shí)際繳納“管理費(fèi)”、利潤抽成等類似性質(zhì)的貨幣,不影響本條第三款查處依據(jù)的成立。
第六條 本規(guī)范所稱轉(zhuǎn)包,是指承裝(修、試)電力設(shè)施單位不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù),將其承攬的承裝(修、試)電力設(shè)施業(yè)務(wù)全部或者肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的行為。
不具有相應(yīng)承裝(修、試)電力設(shè)施許可資質(zhì)的單位以工程總承包方式承接包含承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng)在內(nèi)的電力工程的,應(yīng)將承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng)以合法形式交由具有相應(yīng)承裝(修、試)電力設(shè)施許可資質(zhì)的單位實(shí)施。
第七條 在承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng)中存在下列情形之一的,可以作為涉嫌轉(zhuǎn)包的認(rèn)定依據(jù),但有證據(jù)證明屬于出租、出借許可證或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓許可證的除外:
(一)承裝(修、試)電力設(shè)施單位將其承攬的全部業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人實(shí)施的;
(二)承裝(修、試)電力設(shè)施單位將其承攬的全部業(yè)務(wù)肢解后,以分包名義轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人實(shí)施的;
(三)承裝(修、試)電力設(shè)施單位未在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)或未派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員,不履行管理義務(wù),未對其承攬的承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng)實(shí)施組織管理的;
(四)承裝(修、試)電力設(shè)施單位不履行管理義務(wù),只向?qū)嶋H施工單位收取費(fèi)用,主要材料和工程設(shè)備的采購由其他單位或個(gè)人實(shí)施的;
(五)承裝(修、試)電力設(shè)施單位自身僅負(fù)責(zé)主要設(shè)備、物資采購,而將承裝(修、試)電力設(shè)施業(yè)務(wù)全部交由第三方單位或個(gè)人實(shí)施的;
(六)施工單位采取分包的方式,但分包范圍是其承攬的全部承裝(修、試)電力設(shè)施業(yè)務(wù),分包單位計(jì)取的是除上繳給施工單位“管理費(fèi)”之外的全部施工價(jià)款的;
(七)法律法規(guī)規(guī)定的其他屬于轉(zhuǎn)包的行為。
第八條 本規(guī)范所稱違法分包,是指承裝(修、試)電力設(shè)施單位違反法律法規(guī)規(guī)定,將承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng)違法分包給其他單位或個(gè)人的行為。
第九條 承裝(修、試)電力設(shè)施單位存在下列情形之一的,可以作為涉嫌違法分包的認(rèn)定依據(jù):
(一)將承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng)分包給個(gè)人的;
(二)將承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng)分包給未取得許可證或超越許可范圍的單位實(shí)施的;
(三)合同中沒有約定,又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可,承裝(修、試)電力設(shè)施單位將其承攬的部分承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng)交由其他單位具體實(shí)施的;
(四)將承攬的下列承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng)以勞務(wù)分包名義交由其他單位具體實(shí)施的:
1、輸供電(含配電、直流)線路工程中的桿塔組立、架線及相關(guān)附件的安裝、維修及試驗(yàn)活動(dòng);
2. 變電(含換流站)工程中的一次、二次等電氣設(shè)備的安裝、維修及試驗(yàn)活動(dòng);
3. 電纜接頭、敷設(shè)及相關(guān)附件設(shè)備的安裝、維修及試驗(yàn)活動(dòng);
4. 其他針對輸電、供電、受電電力設(shè)施的安裝、維修及試驗(yàn)活動(dòng)。
(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。
第十條 本工作規(guī)范第七條第三、四款中所稱管理義務(wù)主要包括對承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng)在施工組織、安全生產(chǎn)、技術(shù)質(zhì)量等關(guān)鍵環(huán)節(jié)所采取的監(jiān)督管理措施;施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書、安全技術(shù)措施等專業(yè)性規(guī)范的編制及落實(shí);施工作業(yè)票、施工日志等施工現(xiàn)場記錄的填寫歸檔等。
第十一條對于本工作規(guī)范列明的相關(guān)違法行為依法進(jìn)行查處或認(rèn)定的追溯期限,從存在出租、出借許可證或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓許可證、轉(zhuǎn)包、違法分包的承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng)所涉工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收之日起計(jì)算;承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng)未全部完成而解除或終止履行相關(guān)合同的,自該合同解除或終止之日起計(jì)算。
第十二條國家能源局派出機(jī)構(gòu)對本工作規(guī)范列明的相關(guān)違法行為可按以下方式予以處理:
(一)對于出租、出借許可證或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓許可證的,依據(jù)《承裝(修、試)電力設(shè)施許可證管理辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰;
(二)對于涉嫌轉(zhuǎn)包、違法分包的,可將有關(guān)問題線索或證據(jù)材料轉(zhuǎn)交或移送施工地有關(guān)政府行政主管部門處理;
(三)對電網(wǎng)企業(yè)所屬承裝(修、試)電力設(shè)施單位因轉(zhuǎn)包或違法分包行為受到行政處罰的,應(yīng)依據(jù)《承裝(修、試)電力設(shè)施許可證監(jiān)督管理實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定,對該承裝(修、試)電力設(shè)施單位相關(guān)負(fù)責(zé)人予以通報(bào)批評,并抄送其所屬電網(wǎng)企業(yè);
(四)對因本規(guī)范列明的違法行為被行政處罰的承裝(修、試)電力設(shè)施單位,應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定計(jì)入其信用檔案,向社會公示;同時(shí),對其是否滿足所持許可證類別和等級要求的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)條件情況開展重點(diǎn)抽查,對其中不符合許可證法定條件的單位,依據(jù)《承裝(修、試)電力設(shè)施許可證監(jiān)督管理實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定處理。
第十三條本工作規(guī)范由國家能源局負(fù)責(zé)解釋。
第十四條 本工作規(guī)范自印發(fā)之日起施行。
附件2
關(guān)于《出租出借承裝(修、試)電力設(shè)施許可證等違法行為認(rèn)定查處指導(dǎo)規(guī)范(試行)》(公開征求意見稿)的起草說明
一、起草目的及主要法律法規(guī)依據(jù)
(一)起草目的
國家能源局對承裝(修、試)電力設(shè)施許可監(jiān)管工作一直高度重視,自2013年起,在全國范圍內(nèi)先后開展了多次許可制度執(zhí)行情況專項(xiàng)監(jiān)管工作,取得了良好的監(jiān)管效果。從總體情況來看,目前出租、出借或以其他形式非法轉(zhuǎn)讓承裝(修、試)電力設(shè)施許可證(以下簡稱許可證)、轉(zhuǎn)包及違法分包電網(wǎng)工程這三類違法行為已成為電網(wǎng)工程建設(shè)施工領(lǐng)域中普遍存在的突出問題。鑒于我國現(xiàn)行的《建筑法》《合同法》《招標(biāo)投標(biāo)法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)雖然從不同角度對轉(zhuǎn)包、違法分包、出借資質(zhì)等違法行為作出了規(guī)定,但法條內(nèi)容過于原則,適用性及可操作性不強(qiáng),而電力行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)中對此類違法行為的認(rèn)定及處理也未予以明確規(guī)定,由此造成在實(shí)際監(jiān)管工作過程中,國家能源局各派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的轉(zhuǎn)包、違法分包、出租出借許可證等違法行為,在法律法規(guī)適用、行為定性標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)法處理方式等方面存在一定的困難,不利于相關(guān)許可監(jiān)管工作的開展。
針對上述問題,為進(jìn)一步規(guī)范承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng),維護(hù)電力建設(shè)市場秩序,國家能源局在其監(jiān)管職能范圍內(nèi)研究起草了《出租出借承裝(修、試)電力設(shè)施許可證等違法行為認(rèn)定查處指導(dǎo)規(guī)范(試行)》(以下簡稱規(guī)范),重點(diǎn)針對電力工程領(lǐng)域中存在的出租出借許可證、轉(zhuǎn)包、違法分包等三類違法行為的定義、認(rèn)定情形、處理方式等內(nèi)容做出明確規(guī)范,以此進(jìn)一步完善許可管理法規(guī)制度體系,提升許可監(jiān)管執(zhí)法工作效率。
(二)主要參考的法律法規(guī)依據(jù)
1.《中華人民共和國建筑法》
2.《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》
3.《電力監(jiān)管條例》(國務(wù)院令第432號)
4.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第279號)
5.《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》(國務(wù)院令第613號)
6.《承裝(修、試)電力設(shè)施許可證管理辦法》(國家電監(jiān)會令第28號)
7.《電力建設(shè)工程施工安全監(jiān)督管理辦法》(國家發(fā)展和改革委員會令第28號)
8.《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》
9.《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法的通知》(建市規(guī)〔2019〕1號)
二、主要內(nèi)容說明
本次研究起草的規(guī)范共計(jì)十四條,主要內(nèi)容包括以下三方面:
(一)立法依據(jù)及適用范圍
規(guī)范的第一、二條類似于法律法規(guī)中的總則部分,具體規(guī)定了《電力監(jiān)管條例》《承裝(修、試)電力設(shè)施許可證管理辦法》《承裝(修、試)電力設(shè)施許可證監(jiān)督管理實(shí)施辦法》等法規(guī)是本規(guī)范的主要制定依據(jù);該規(guī)范的適用范圍主要包括國家能源局及其派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對出租、出借許可證或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓許可證行為的查處,以及對各類電網(wǎng)建設(shè)和用戶受電工程中涉嫌轉(zhuǎn)包、違法分包承裝(修、試)電力設(shè)施業(yè)務(wù)的認(rèn)定工作。
(二)對三類違法行為的定義及主要認(rèn)定情形
規(guī)范的第三條至第九條針對承裝(修、試)電力設(shè)施活動(dòng)中存在的出租、出借許可證或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓許可證、轉(zhuǎn)包及違法分包這三類違法行為的定義及主要認(rèn)定情形作出了具體規(guī)定。
其中,在第三條、第六條及第八條中,主要依據(jù)《建筑法》第二十六條、最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第四條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十八條等規(guī)定,對出租、出借或非法轉(zhuǎn)讓許可證、轉(zhuǎn)包及違法分包三類違法行為進(jìn)行了定義;第四條、第五條、第七條及第九條重點(diǎn)結(jié)合承裝(修、試)電力設(shè)施許可監(jiān)管工作實(shí)際,在參考《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法的通知》(建市規(guī)〔2019〕1號)相關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上,對三類違法行為的主要認(rèn)定情形分別予以列出,便于國家能源局派出機(jī)構(gòu)在執(zhí)法稽查過程中對相關(guān)違法行為的辨別和定性。
(三)對三類違法行為的處理方式
規(guī)范第十二條對國家能源局派出機(jī)構(gòu)針對出租、出借或非法轉(zhuǎn)讓許可證、轉(zhuǎn)包及違法分包三類違法行為的具體處理方式進(jìn)行了明確規(guī)定。
其中,第一款針對出租、出借或非法轉(zhuǎn)讓許可證行為,直接依據(jù)《承裝(修、試)電力設(shè)施許可證管理辦法》予以行政處罰;
第二款對于轉(zhuǎn)包及違法分包,由于建設(shè)及能源行業(yè)相關(guān)立法中并未賦予國家能源局對此類違法行為的處罰權(quán)限,故可將有關(guān)問題線索或證據(jù)材料轉(zhuǎn)交或移送施工地有關(guān)政府行政主管部門處理;
第三款針對電網(wǎng)企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的承裝(修、試)電力設(shè)施單位因轉(zhuǎn)包或違法分包行為受到行政處罰的,依據(jù)《承裝(修、試)電力設(shè)施許可證監(jiān)督管理實(shí)施辦法》第二十五條規(guī)定,對該單位相關(guān)負(fù)責(zé)人予以通報(bào)批評,并抄送其所屬電網(wǎng)企業(yè);
第四款主要從信用監(jiān)管的角度,對因三類違法行為被行政處罰的承裝(修、試)電力設(shè)施單位,按照國家能源局涉能源企業(yè)信用管理方面的相關(guān)規(guī)定計(jì)入其信用檔案,向社會公示。同時(shí),依據(jù)《承裝(修、試)電力設(shè)施許可證監(jiān)督管理實(shí)施辦法》第五條規(guī)定,對此類單位持續(xù)符合許可證法定條件的情況實(shí)施監(jiān)督管理。
原標(biāo)題:國家能源局關(guān)于對《出租出借承裝(修、試)電力設(shè)施許可證等違法行為認(rèn)定查處指導(dǎo)規(guī)范(試行)》(公開征求意見稿)公開征求意見的公告