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國能資質(zhì)〔2014〕151號 國家能源局關(guān)于明確電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項的通知

各派出機構(gòu)，國家電網(wǎng)公司、南方電網(wǎng)公司，華能、大唐、華電、國電、中電投集團公司，各有關(guān)電力企業(yè)：

為貫徹落實國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán)、加強大氣污染防治的總體要求，進一步發(fā)揮電力業(yè)務(wù)許可證在規(guī)范電力市場秩序等方面的作用，現(xiàn)就電力業(yè)務(wù)許可證頒發(fā)管理有關(guān)事項通知如下：

一、簡化發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證申請有關(guān)事項

（一）豁免以下發(fā)電業(yè)務(wù)的電力業(yè)務(wù)許可：

1.經(jīng)能源主管部門以備案（核準）等方式明確的分布式發(fā)電項目；

2.單站裝機容量1MW（不含）以下的小水電站；

3.項目裝機容量6MW（不含）以下的太陽能、風能、生物質(zhì)能、海洋能、地熱能等新能源發(fā)電項目；

4.項目裝機容量6MW（不含）以下的余熱余壓資源綜合利用發(fā)電項目；

5. 地（市）級及以下調(diào)度機構(gòu)調(diào)度的非化石燃料直接燃燒自備電站。

相關(guān)企業(yè)、單位或個人（以下稱項目運營主體）經(jīng)營上述發(fā)電業(yè)務(wù)不要求取得發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證。項目運營主體在與電網(wǎng)企業(yè)辦理并網(wǎng)運營手續(xù)時，不再要求提供發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證或其他證明。

豁免許可的發(fā)電項目并網(wǎng)后，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)按要求向國家能源局派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）報送豁免發(fā)電項目有關(guān)情況。

派出機構(gòu)要做好豁免項目信息報送與其他信息報送工作的統(tǒng)籌，避免企業(yè)重復報送，并按要求向國家能源局電力業(yè)務(wù)資質(zhì)管理中心報送豁免電力業(yè)務(wù)許可證的發(fā)電項目信息。

派出機構(gòu)開展豁免實施工作時，要做好與許可工作的銜接，并對發(fā)電項目豁免實施情況進行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定執(zhí)行的應(yīng)予以糾正，并依法作出相應(yīng)處理。

（二）簡化部分發(fā)電業(yè)務(wù)的許可申請要求

除按本通知可以豁免許可的情況外，經(jīng)營以下發(fā)電業(yè)務(wù)的企業(yè)，簡化發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證申請要求。

1. 總裝機 6MW（不含）以下小水電；

2. 太陽能、風能、生物質(zhì)能、海洋能、地熱能等新能源發(fā)電；

3. 余熱余壓資源綜合利用發(fā)電。

具體簡化內(nèi)容如下：

1. 財務(wù)資料方面。成立2年以上的，不再要求提供最近2年的年度財務(wù)報告、財務(wù)狀況審計報告，企業(yè)可提供最近2年的財務(wù)情況說明；成立不足2年的，不再要求企業(yè)成立以來的財務(wù)報告、驗資報告、財務(wù)狀況審計報告，企業(yè)可提供成立以來的財務(wù)情況說明。

2. 企業(yè)安全負責人、生產(chǎn)運行負責人、技術(shù)負責人、財務(wù)負責人，允許一人兼任其中兩項或多項職務(wù)。

二、完善輸、供電類電力業(yè)務(wù)許可證頒發(fā)工作

（一）調(diào)整供電類電力業(yè)務(wù)許可證申請條件

根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于取消和下放50項行政審批等事項的決定》（國發(fā)〔2013〕27號），將供電類電力業(yè)務(wù)許可證申請條件中“具有經(jīng)有關(guān)主管部門批準的供電營業(yè)區(qū)”調(diào)整為“具有供電營業(yè)區(qū)雙邊達成的劃分協(xié)議書或意見”。

（二）做好跨國（境）電力交易業(yè)務(wù)的備案管理

1. 跨國（境）電力交易業(yè)務(wù)屬于輸電、供電業(yè)務(wù)。電力企業(yè)從事跨國（境）電力交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當向派出機構(gòu)申請備案。派出機構(gòu)在電力企業(yè)取得的電力業(yè)務(wù)許可證副本上標注其業(yè)務(wù)情況。

2. 與國（境）外方簽訂購售電合同的電力企業(yè)負責備案申請工作。

3. 電力企業(yè)申請跨國（境）電力業(yè)務(wù)備案，應(yīng)當提交以下材料：

（1）從事跨國（境）電力業(yè)務(wù)的基本情況；

（2）有關(guān)部門對從事跨國（境）電力業(yè)務(wù)的批準文件；

（3）與國（境）外方簽訂的購售電合同、調(diào)度協(xié)議；

（4）委托國內(nèi)其他企業(yè)參與跨國（境）電力業(yè)務(wù)活動的，還應(yīng)當提供委托事項和受委托企業(yè)的基本情況，以及委托合同、協(xié)議等；

（5）國家能源局及派出機構(gòu)要求的其他材料。

三、加強電力業(yè)務(wù)許可管理，促進電力行業(yè)大氣污染防治

（一）認真落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)大氣污染防治行動計劃的通知》（國發(fā)〔2013〕37號）要求，派出機構(gòu)對未按規(guī)定安裝脫硫、脫硝、除塵等環(huán)保設(shè)施或環(huán)保設(shè)施達不到要求的燃煤發(fā)電企業(yè)，依法不予頒發(fā)電力業(yè)務(wù)許可證。

（二）按照國家能源局統(tǒng)一部署，進一步有序做好小火電機組市場退出工作。根據(jù)各地小火電機組關(guān)停計劃和時間安排，派出機構(gòu)對到達關(guān)停時限的機組要按程序注銷其發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證，不得繼續(xù)并網(wǎng)運行。

（三）加強對持證燃煤發(fā)電企業(yè)環(huán)保設(shè)施運行情況和污染物排放情況的持續(xù)性監(jiān)管。

1. 派出機構(gòu)要進一步建立和完善與環(huán)保部門的溝通協(xié)調(diào)機制，對已取得電力業(yè)務(wù)許可證但環(huán)保設(shè)施未正常投運或污染物排放不達標的發(fā)電企業(yè)，配合有關(guān)部門進行相應(yīng)處理。

2. 對于列入脫硫、脫硝、除塵改造計劃的發(fā)電機組，派出機構(gòu)應(yīng)在其許可證中標注改造期限，并督促企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)完成改造。未按期完成改造的機組，應(yīng)當通知調(diào)度機構(gòu)調(diào)后其在發(fā)電序位表上的排序位置。

3. 因環(huán)保問題被有關(guān)部門責令關(guān)停的，派出機構(gòu)應(yīng)依法撤銷其電力業(yè)務(wù)許可證，并明確不得繼續(xù)并網(wǎng)發(fā)電。

4. 有關(guān)派出機構(gòu)要重點強化對京津冀、長三角、珠三角等重點區(qū)域燃煤電廠環(huán)保設(shè)施改造和排放的跟蹤監(jiān)管力度，對違反許可制度的企業(yè)，嚴格按規(guī)定進行處理。

本通知自發(fā)布之日起施行，有效期為5年。本通知下發(fā)前有關(guān)電力業(yè)務(wù)許可證管理文件與本通知不一致的，按照本通知執(zhí)行。電力企業(yè)從事跨國（境）電力交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在本通知發(fā)布之日起60日內(nèi)向派出機構(gòu)提交備案材料。