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為全面貫徹黨的十九大精神，推動能源生產(chǎn)和消費革命，促進生態(tài)文明建設，依據(jù)《中華人民共和國可再生能源法》，我們組織研究起草了《可再生能源電力配額及考核辦法（征求意見稿）》及其編制說明。請你單位結合職能研提意見，并請于3月30日前將書面意見反饋我局新能源司。

　　
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附件：1.可再生能源電力配額及考核辦法（征求意見稿）

　　
2.可再生能源電力配額及考核辦法編制說明

國家能源局綜合司   

2018年3月23日

 

為貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，推動能源生產(chǎn)和消費革命，促進生態(tài)文明建設，依據(jù)《中華人民共和國可再生能源法》，制定本辦法。

第一章 總則

第一條 可再生能源電力配額是指根據(jù)國家可再生能源發(fā)展目標和能源發(fā)展規(guī)劃，對各省級行政區(qū)域全社會用電量規(guī)定最低的可再生能源電力消費比重指標。

第二條 國務院能源主管部門按年度制定各省級行政區(qū)域可再生能源電力配額指標，并進行監(jiān)測、評估和考核。

第三條 各省級人民政府制定本行政區(qū)域可再生能源電力配額指標實施方案和保障政策，督促本區(qū)域承擔配額義務的市場主體完成配額指標。

第四條 各省級電網(wǎng)企業(yè)負責組織經(jīng)營區(qū)域內的市場主體完成區(qū)域可再生能源電力配額指標，對本經(jīng)營區(qū)域完成配額指標進行監(jiān)測和評估。

第二章 配額制定

第五條 可再生能源電力配額包括“可再生能源電力總量配額”（簡稱總量配額）和“非水電可再生能源電力配額”（簡稱非水電配額）。

第六條 國務院能源主管部門根據(jù)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）可再生能源資源、國家能源規(guī)劃、跨省跨區(qū)輸電通道建設運行條件等因素按年度制定各省級行政區(qū)域可再生能源電力配額指標。

第七條 承擔配額義務的市場主體包括省級電網(wǎng)企業(yè)、其他各類配售電企業(yè)（含社會資本投資的增量配電網(wǎng)企業(yè)）、擁有自備電廠的工業(yè)企業(yè)、參與電力市場交易的直購電用戶等。同一省級區(qū)域內的各類市場主體承擔同等配額指標，并公平參與可再生能源電力市場交易。擁有燃煤自備發(fā)電機組的企業(yè)承擔的配額指標應高于所在省級區(qū)域的配額指標。

第八條 計入可再生能源電力配額的可再生能源電力消費量包括：從可再生能源發(fā)電企業(yè)直接購入并在本主體經(jīng)營區(qū)覆蓋范圍內消納的可再生能源電量；可計量的自發(fā)自用（全部或部分）可再生能源電量；從其他售電主體購入并消納的可再生能源電量。向其他各類市場主體售出的可再生能源電量計入購入企業(yè)，不再計入售出企業(yè)。

第三章 配額實施

第九條 各省級人民政府制定保障完成本行政區(qū)域內可再生能源電力配額指標的政策和措施。在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃和能源發(fā)展規(guī)劃中將可再生能源電力占比作為約束性指標，在電力市場改革方案中鼓勵和支持保障可再生能源電力優(yōu)先消納利用，按照可再生能源優(yōu)先發(fā)展和充分消納的原則開展電力建設和運行管理。

第十條 跨省跨區(qū)輸送通道送受端地區(qū)通過政府間送受電協(xié)議或市場化交易促進可再生能源跨省跨區(qū)消納，省級人民政府簽訂的送受電協(xié)議應明確其中可再生能源最低送受電量，并納入本省電力電量平衡。電力交易機構負責監(jiān)測并提供跨省跨區(qū)送電可再生能源電量信息，存在爭議時由國家能源主管部門派出機構裁決認定。

第十一條 各省級電網(wǎng)公司制定經(jīng)營區(qū)域完成配額的實施方案，指導市場主體優(yōu)先開展可再生能源電力交易，在市場機制無法保障可再生能源電力充分利用時，按照各省級人民政府批準的配額實施方案進行強制攤銷。

第十二條 各省級人民政府應對行政區(qū)域內擁有自備電廠的工業(yè)企業(yè)提出消納可再生能源電量最低指標，并進行監(jiān)督管理。自備電廠承擔的配額指標應高于所在區(qū)域指標，可通過與電網(wǎng)開展電力交易等方式完成。接入公共電網(wǎng)的自備電廠應接受統(tǒng)一調度，優(yōu)先消納可再生能源。

第十三條 電力交易機構應保障可再生能源電量和其他種類的電量享有公平交易的權利，指導市場主體優(yōu)先開展可再生能源電力交易，組織開展可再生能源消納專項交易。

第十四條 電力生產(chǎn)企業(yè)應按照項目所在省級能源發(fā)展規(guī)劃、年度建設計劃、生產(chǎn)運行管理要求，積極開展可再生能源電力建設和生產(chǎn)。各類發(fā)電企業(yè)均有義務配合電力調度機構保障可再生能源電力優(yōu)先上網(wǎng)。

第十五條 實施可再生能源電力證書（簡稱“證書”）制度。證書作為記錄計量可再生能源電力的生產(chǎn)、實際消納和交易的載體，用于監(jiān)測考核可再生能源電力配額指標完成情況。國務院能源主管部門負責制定證書核發(fā)、交易、考核辦法。

第十六條 對可再生能源電力的生產(chǎn)者（含個人）按照1兆瓦時交易結算的電量一個證書的標準核發(fā)，自發(fā)自用電量按照發(fā)電量核發(fā)。對常規(guī)水電電量核發(fā)水電證書，對非水電可再生能源電量核發(fā)非水電證書。水電證書僅用于總量配額考核，非水電證書可用于非水配額考核和總量配額考核。證書有效期暫定為一個考核年，過期自動注銷。

第十七條 國家可再生能源信息管理中心負責證書核發(fā)。證書核發(fā)后水電證書隨水電交易自動轉移給購電方。納入《可再生能源電價附加補助資金管理暫行辦法》及國家主管部門發(fā)布的補助目錄的項目產(chǎn)生的非水電證書，在購電方按照購電協(xié)議規(guī)定全額結清購電費用后轉移給購電方。北京、廣州電力交易中心以及各省級區(qū)域電力交易中心在國家可再生能源信息中心完成可再生能源電力證書交易登記注冊后，組織開展證書交易。各電網(wǎng)企業(yè)對營業(yè)區(qū)域內證書的產(chǎn)生和轉移進行核算，并將匯總信息報國家可再生能源信息管理中心。

第十八條 各市場主體可通過與其他市場主體或可再生能源發(fā)電企業(yè)進行證書交易完成配額指標，電網(wǎng)企業(yè)對于經(jīng)營區(qū)域內各市場主體持有的證書進行核算。未完成配額的市場主體，須通過向所在區(qū)域電網(wǎng)企業(yè)購買替代證書完成配額。電網(wǎng)企業(yè)出售替代證書形成的資金，用于補償經(jīng)營區(qū)域可再生能源消納費用的支出。

第十九條 證書價格由市場交易形成，水電和非水電替代證書價格由各省級電網(wǎng)公司依據(jù)可再生能源電力消納成本等因素提出定價方案，并報國務院價格主管部門備案后執(zhí)行。

第五章 監(jiān)督考核

第二十條 國務院能源主管部門負責對各省級行政區(qū)域可再生能源配額指標完成情況進行監(jiān)督、評估和考核，按年度發(fā)布可再生能源配額監(jiān)測考核報告。

第二十一條 各省級電網(wǎng)企業(yè)每年1月底前向所在地區(qū)國家能源局派出監(jiān)管機構報送上年度經(jīng)營區(qū)域可再生能源配額完成情況的報告，并報送所在地區(qū)省級人民政府能源管理部門。各省級政府能源管理部門匯集本省級行政區(qū)域全部市場主體完成可再生能源電力配額情況后，提出初步考核意見一并報送國務院能源主管部門。

第二十二條 對于未達到配額指標的省級行政區(qū)域，國務院能源主管部門暫停下達或減少該區(qū)域化石能源電源建設規(guī)模、取消該區(qū)域申請示范項目資格、取消該區(qū)域國家按區(qū)域開展的能源類示范稱號等措施，按區(qū)域限批其新增高載能工業(yè)項目。

第二十三條 對于未完成配額指標的市場主體，核減其下一年度市場交易電量，或取消其參與下一年度電力市場交易的資格。對拒不履行可再生能源配額義務，違反可再生能源配額實施有關規(guī)定的企業(yè)，將其列入不良信用記錄，予以聯(lián)合懲戒。因可再生能源資源劇烈變化或其它不可抗力，影響可再生能源配額完成，經(jīng)國務院能源主管部門認定后，在考核時予以相應核減。

第六章 附則

第二十四條 本辦法由國務院能源主管部門負責解釋。

第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

名詞解釋

本辦法中所指電網(wǎng)企業(yè)是指國家電網(wǎng)公司和南方電網(wǎng)公司及其所屬省級電力公司，以及其他地方電網(wǎng)企業(yè)等。

本辦法中所指可再生能源發(fā)電技術為納入國家能源統(tǒng)計體系的常規(guī)水電、風電、太陽能發(fā)電、生物質能發(fā)電、地熱能發(fā)電、海洋能發(fā)電等。

 

附件1：各省級行政區(qū)域2018、2020年總量配額指標

附件2：各省級行政區(qū)域2018、2020年非水電配額指標

附件3：可再生能源電力配額指標核算方法

1、各?。▍^(qū)、市）內消納可再生能源電量，包括本地區(qū)可再生能源發(fā)電量（不含抽水蓄能電量），加上區(qū)域外輸入的可再生能源電量，再扣除跨區(qū)送出的可再生能源電量。

?。▍^(qū)、市）內消納可再生能源電量=本地區(qū)可再生能源發(fā)電量-跨區(qū)送出的可再生能源電量+跨區(qū)送入的可再生能源電量。

2、各省（區(qū)、市）可再生能源電量消納占比，等于各省（區(qū)、市）可再生能源消納量除以本地區(qū)全社會用電量。

3、各省（區(qū)、市）的全社會用電量及可再生能源發(fā)電量，采用國家統(tǒng)計局和國家認可的電力行業(yè)信息機構發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

4、跨區(qū)跨省交易的可再生能源電量，采用國家電網(wǎng)公司、南方電網(wǎng)公司及內蒙古電力公司提供的數(shù)據(jù)，部分線路考慮線損。

5、跨省跨區(qū)可再生能源電力交易，存在“省送省”、“省送區(qū)域”兩種情況。針對“省送區(qū)域”情況，如華東、華中接受外省輸入的可再生能源電量時，按該區(qū)域內各省全社會用電量占本區(qū)域電網(wǎng)內全社會用電量的比重，計算各省輸入的可再生能源電量。即：

n表示區(qū)域電網(wǎng)內包含的各省（區(qū)、市）

6、京津冀電網(wǎng)（北京、天津、冀北、河北南網(wǎng)）是特殊區(qū)域，接入的集中式非水電可再生能源發(fā)電項目和區(qū)外輸入的非水電可再生能源電量，按全社會用電量權重計入比重指標核算，各自區(qū)域內接入的分布式非水電可再生能源發(fā)電量和水電發(fā)電量計入各自區(qū)域的比重指標核算。

附件2：

為促進可再生能源高效利用，按照《可再生能源法》和國務院關于實施可再生能源配額制的要求，在組織開展專題研究、廣泛征求意見基礎上，起草了《可再生能源電力配額及考核辦法》（以下簡稱《考核辦法》），提出了各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的可再生能源電力配額指標?，F(xiàn)將有關情況說明如下：

一、基本情況和必要性

近年來，我國可再生能源產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展?？稍偕茉匆殉蔀槲覈略鲭娏Φ闹髁Γ稍偕茉刺娲饔萌找嫱伙@。截至2017年底，我國風電裝機1.6億千瓦、光伏發(fā)電裝機1.3億千瓦、生物質發(fā)電裝機0.15億千瓦，可再生能源發(fā)電總裝機達到6億千瓦以上。2017年全國可再生能源發(fā)電量超過1.6萬億千瓦時，占全國規(guī)模以上電廠發(fā)電量的25.6%。

可再生能源電力的進一步發(fā)展的瓶頸已從過去技術裝備和開發(fā)建設能力方面的約束，轉變?yōu)槭袌龊腕w制方面的制約，突出體現(xiàn)為當前水電、風電、太陽能發(fā)電的電網(wǎng)接入和市場消納困難。為貫徹深入推進能源生產(chǎn)和消費革命和電力體制改革總體要求，充分調動各方充分利用可再生能源的積極性，需建立和實施可再生能源電力配額制。

可再生能源電力配額制，通過強制性手段和與之配套的市場化交易措施建立對可再生能源電力利用水平的約束性機制，有效提升可再生能源電力生產(chǎn)和消費的積極性，作為以可再生能源利用指標為導向的能源發(fā)展目標管理的一部分，確保完成國家制定的非化石能源占能源消費比重到2020年和2030年分別達到15%和20%的目標，為可再生能源電力的健康可持續(xù)性發(fā)展提供制度性保障，推動能源系統(tǒng)朝向綠色低碳方向轉型。

二、編制依據(jù)

2009年修訂的《可再生能源法》規(guī)定“按照全國可再生能源開發(fā)利用規(guī)劃，確定在規(guī)劃期內應當達到的可再生能源發(fā)電量占全部發(fā)電量的比重”。國務院2010年發(fā)布的《關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》提出“實施新能源配額制”。2013年，全國人大常委會辦公廳致國務院辦公廳“關于請研究處理《全國人民代表大會常務委員會執(zhí)法檢查組關于檢查<中華人民共和國可再生能源法>實施情況的報告》及審議意見的函”（常辦秘字〔2013〕162號）中，要求“加快研究制定可再生能源電力配額制”。

《可再生能源發(fā)展“十三五”規(guī)劃》提出，各?。▍^(qū)、市）應將提高可再生能源在能源消費中的比重作為各地區(qū)能源發(fā)展的重要約束性指標，建立以可再生能源利用指標為導向的能源發(fā)展指標考核體系。2017年11月國家發(fā)展改革委和國家能源局印發(fā)的《解決棄水棄風棄光問題實施方案》提出實行可再生能源電力配額制。

三、配額制的機制

（一）基本思路

配額制以《可再生能源法》為依據(jù)，目的是促進可再生能源消納利用，促進可再生能源高質量發(fā)展。

根據(jù)國家提出的非化石能源占比要求和能源發(fā)展規(guī)劃，在統(tǒng)籌考慮各地區(qū)可再生能源資源、電力消費和年度建設計劃的制定、全國重大可再生能源基地建設情況、跨省跨區(qū)輸電通道容量和本地的電力供需情況等因素，按年度滾動制定各省級行政區(qū)域分年度的全社會用電量中可再生能源電力消費總量和非水可再生能源電力消費量的最低比重指標（即配額指標），由國務院能源主管部門制定、公布，并按年度對配額完成情況開展監(jiān)測、評價和考核。

各省級人民政府負責制定本行政區(qū)域可再生能源電力配額指標實施方案和保障政策，督促本區(qū)域承擔配額義務的市場主體完成配額指標。電網(wǎng)企業(yè)（國家電網(wǎng)公司和南網(wǎng)電網(wǎng)公司以及所屬的省級電力公司，地方電網(wǎng)企業(yè)）負責組織經(jīng)營區(qū)域內的市場主體完成區(qū)域可再生能源電力配額指標，對本經(jīng)營區(qū)域完成配額指標進行監(jiān)測和評估。

各省級電力公司、地方電網(wǎng)企業(yè)、其他各類配售電企業(yè)（含社會資本投資的增量配電網(wǎng)企業(yè)）、擁有自備電廠的工業(yè)企業(yè)、參與電力市場交易的直購電用戶等市場主體承擔可再生能源電力配額義務的實施。其他相關政府部門、發(fā)電企業(yè)和電力用戶應保障配額義務實施。

（二）可再生能源電力證書制度
為有效計量和核算可再生能源電力利用水平，提供市場化手段平衡區(qū)域間可再生能源發(fā)電和利用能力的差異，促進可再生能源消納，本辦法引入了可再生能源電力證書制度。可再生能源電力證書（簡稱“證書”）是記錄計量可再生能源電力的生產(chǎn)、消納和交易的載體，配額義務主體通過提交足額證書作為完成可再生能源配額指標的唯一憑證?，F(xiàn)階段證書交易的主要目的是通過市場化手段促進可再生能源消納。

證書由國家可再生能源信息管理中心按照結算電量核發(fā)，根據(jù)發(fā)電類型不同分為水電證書和非水電證書。北京、廣州電力交易中心以及各省級區(qū)域電力交易中心在國家可再生能源信息中心完成可再生能源電力證書交易登記注冊后可開展證書交易。水電證書在購買電量后直接轉移至購電方，納入《可再生能源電價附加補助資金管理暫行辦法》及國家主管部門發(fā)布的補助目錄的項目產(chǎn)生的非水電技術核發(fā)的證書，在購電方按照購電協(xié)議規(guī)定全額結清購電費用后轉移給購電方。為提高消納可再生能源的積極性，允許市場主體通過與其他市場主體或可再生能源發(fā)電企業(yè)進行證書交易完成配額指標。配額差額部分也可通過向所在區(qū)域電網(wǎng)企業(yè)購買替代證書完成。

四、需說明的問題

（一）配額指標技術類型

為了更有效的解決棄水、棄風、棄光等問題，本次制定的可再生能源電力配額由“總量配額”和“非水電配額”兩級可再生能源電力配額指標共同構成。“總量配額”計入常規(guī)水電和非水電可再生能源電力消費量，而“非水電配額”僅計入海上風電、陸上風電、生物質能發(fā)電、太陽能光伏發(fā)電、太陽能光熱發(fā)電、城市固體垃圾發(fā)電、地熱發(fā)電、海洋能發(fā)電等不含水電的可再生能源電力消費量。涵蓋的發(fā)電類型可隨著可再生能源技術的發(fā)展與成熟逐漸進行類型的擴充。

考慮到水電技術其他類型的可再生能源發(fā)電技術發(fā)展階段不同，其他可再生能源發(fā)電技術還面臨開發(fā)成本高及并網(wǎng)利用困難等制約，因此在制定實施、評估和考核機制時根據(jù)技術、產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段和享受的發(fā)展激勵政策區(qū)分對待。

（二）配額指標測算方法

當年的指標設定綜合考慮了各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）可再生能源資源、電力消費總量、國家能源規(guī)劃和年度建設計劃的制定、全國重大可再生能源基地建設情況等。《辦法》同時給出了2020年（五年規(guī)劃期結束年）的指導性指標，依據(jù)《可再生能源發(fā)展“十三五”規(guī)劃》和當前各省可再生能源發(fā)展情況，二者綜合考慮后得出指導性的指標。2018年的指標設定方法遵循以下原則。

基于2017年底可再生能源累計裝機容量、年發(fā)電量和棄風電量、棄光電量、水能利用率等情況，對2018年各省的新增可再生能源裝機容量和發(fā)電量進行預測，計算2018年各省可再生能源可發(fā)電量。

依據(jù)建成在運的跨省跨區(qū)輸電線路運行情況和輸電能力，已有的可再生能源跨省跨區(qū)售電協(xié)議或省區(qū)政府間簽訂的框架協(xié)議，以及對2018年新投產(chǎn)運行的跨省跨區(qū)輸電線路的輸電能力預測，計算全國2018年跨省跨區(qū)可再生能源消納能力。

結合各省電力供需形勢、2018年各省用電負荷預測以及市場交易情況，提出了各?。▍^(qū)、市）2018年度可再生能能源電力消費總量和非水電可再生能源電力消費量應占全社會用電量的兩個比重指標，作為對其考核的配額指標。后續(xù)各年度的配額指標在當年第一季度專門發(fā)文明確。為指導各地區(qū)合理開展可再生能源開發(fā)利用，同時公布國民經(jīng)濟和社會發(fā)展五年規(guī)劃目標年的預期指標。

（三）可再生能源電力證書機制

證書核發(fā)。國家能源局授權國家可再生能源信息管理中心負責證書核發(fā)。對可再生能源電力的生產(chǎn)者（含個人）按照1兆瓦時電量一個證書的標準核發(fā)，自發(fā)自用部分按照發(fā)電量核發(fā)。對常規(guī)水電電量核發(fā)水電證書，對非水電可再生能源電量核發(fā)非水電證書。為了簡化機制的建立和實施，鼓勵持續(xù)消納可再生能源電力，證書有效期定為一個考核年，過期自動注銷。

證書轉移。證書核發(fā)后依據(jù)是否全額結清購電費用的原則確定是否轉移給購電方。因此，水電證書隨水電交易自動轉移給購電方，納入《可再生能源電價附加補助資金管理暫行辦法》及國家主管部門發(fā)布的補助目錄的項目產(chǎn)生的非水電技術核發(fā)的證書，只有當購電方全額結清購電費用后才可進行轉移。

證書交易。為提高消納可再生能源的積極性，允許各市場主體通過與其他市場主體或發(fā)電企業(yè)進行證書交易完成配額。為了保證證書轉移的精確性和效率，由北京、廣州電力交易中心負責證書轉移登記并組織開展證書交易。證書價格由市場形成。為確保證書的產(chǎn)生、轉移、核算和消亡的整個過程可追溯，各電網(wǎng)企業(yè)需對營業(yè)區(qū)域內證書的產(chǎn)生和轉移進行核算，并將匯總信息報國家可再生能源信息管理中心。證書轉移按月實施，電力交易中心根據(jù)可再生能源電量交易情況進行證書轉移；證書交易時間暫定為考核年次年的1-2月，電力交易中心組織各市場主體進行證書交易，交易方式包括協(xié)議轉讓、單向掛牌等。為了減少市場投機行為，暫允許交易一次。電網(wǎng)企業(yè)負責對經(jīng)營區(qū)域內各市場主體持有的證書情況進行核算，作為評估各個主體是否足額完成配額指標的依據(jù)。

補償金方式履行配額義務。對于未完成配額的主體，可通過向所在區(qū)域電網(wǎng)企業(yè)購買替代證書完成配額。替代證書不作為可再生能源發(fā)電的計量憑證，購買后不可進行再次交易。電網(wǎng)企業(yè)出售替代證書獲得的收益，用于補償區(qū)域消納和購買可再生能源電力的費用。水電和非水電替代證書價格由各省級電網(wǎng)企業(yè)依據(jù)可再生能源電力消納成本等因素提出定價方案，并報國務院價格主管部門備案后執(zhí)行。電網(wǎng)企業(yè)需對各配額考核主體替代證書購買情況進行核算并將購買情況報送至國家可再生能源信息管理中心。電網(wǎng)企業(yè)出售替代證書形成的代收資金用于補償其經(jīng)營區(qū)域內提高可再生能源消納的支出。

證書考核。考核周期暫定為每年1月1日至12月31日。配額考核主體通過提交足額的證書或替代證書來完成配額考核，其中水電證書、水電替代證書僅用于總量配額考核；非水電證書、非水電替代證書可用于非水配額考核和總量配額考核。不能提交足額證書的視為未完成配額考核。

證書和補貼的關系。證書的主要功能是作為可再生能源電量的計量憑證?，F(xiàn)階段，證書的主要目的是作為市場化的調節(jié)手段擴大全國可再生能源消納規(guī)模，可再生能源電力證書的轉移和交易不影響可再生能源發(fā)電企業(yè)的相應電量繼續(xù)享受國家可再生能源電價附加資金補貼。補貼可通過國家支付、購電方墊付國家轉移支付和購電方支付（現(xiàn)行的自愿交易綠證）等方式獲得?？紤]到未來國家可再生能源價格政策機制的調整，如新建的可再生能源發(fā)電項目不再享受固定電價政策，未來可再生能源電力證書機制將會與可再生能源價格和補貼機制進一步銜接，如將證書作為可再生能源發(fā)電企業(yè)的額外收入來源替代原有的可再生能源電價附加資金補貼等。

關于證書具體核發(fā)、交易、考核管理辦法將另行制定。