證監(jiān)會(huì)針對(duì)海潤(rùn)光伏股票內(nèi)幕交易案的處罰,錘音落定。
5月7日,ST陽(yáng)光發(fā)布公告,其控股股東陽(yáng)光集團(tuán)因涉嫌內(nèi)幕交易被處以2.32億元罰款。
此事起因于一樁陳年舊案,即陽(yáng)光集團(tuán)涉嫌內(nèi)幕交易海潤(rùn)光伏科技股份有限公司(下文簡(jiǎn)稱“海潤(rùn)光伏”)股票案,至此證監(jiān)會(huì)已對(duì)此案調(diào)查完畢。
海潤(rùn)光伏是名動(dòng)一時(shí)的中國(guó)第一代光伏企業(yè),成立于2004年,總部位于江蘇江陰,曾是中國(guó)晶硅太陽(yáng)能電池生產(chǎn)企業(yè)中的佼佼者。2010年,海潤(rùn)已經(jīng)形成了單晶硅棒、多晶硅錠鑄造-硅片切割-電池片-電池組件研發(fā)及生產(chǎn)、銷售的光伏產(chǎn)業(yè)鏈。
2010年,陽(yáng)光集團(tuán)通過(guò)全資子公司紫金電子成為海潤(rùn)光伏第一大股東,陽(yáng)光集團(tuán)的老板陸克平為海潤(rùn)光伏實(shí)控人。
2011年10月,海潤(rùn)光伏借殼*ST申龍?jiān)谏辖凰鲜?。上市前,海?rùn)光伏全體股東與*ST申龍簽下對(duì)賭協(xié)議,約定2011-2013年間海潤(rùn)光伏歸母凈利潤(rùn)不低于4.99億元、5.1億元和5.29億元,如不達(dá)標(biāo)則將由全體股東以現(xiàn)金方式予以補(bǔ)足。陽(yáng)光集團(tuán)對(duì)各股東的承諾做了保底承諾。
然而海潤(rùn)光伏上市不久,美國(guó)、歐盟針對(duì)中國(guó)光伏的“雙反”調(diào)查啟動(dòng)。此前欣欣向榮的中國(guó)光伏行業(yè)一夜入冬,海潤(rùn)也連續(xù)三年業(yè)績(jī)未達(dá)預(yù)期,且業(yè)績(jī)一年比一年差:2011年至2013年期間,凈利潤(rùn)從4.01億元、208萬(wàn)元、-2.03億元。這意味著,超過(guò)13億元的利潤(rùn)差額補(bǔ)償款由海潤(rùn)光伏的股東們承擔(dān)。
在此背景下,在海潤(rùn)光伏限售股解禁后,陸克平開(kāi)啟了一系列瘋狂套現(xiàn):先是在2015年1月通過(guò)紫金電子減持海潤(rùn)光伏股票,套現(xiàn)近13億元;之后又發(fā)布高送轉(zhuǎn)預(yù)案,使得股票大漲,紫金電子等大股東繼續(xù)拋售。截至2015年4月,紫金電子所持海潤(rùn)光伏股份占比由25.27%降至0.32%,陸克平和紫金電子累計(jì)套現(xiàn)超過(guò)20億元。
高送轉(zhuǎn)預(yù)案公布后一周,海潤(rùn)光伏公告披露2014年歸母凈利潤(rùn)巨虧8億元。此事引發(fā)輿論一片嘩然,也因此海潤(rùn)光伏、紫金電子被證監(jiān)會(huì)分別處以警告和40萬(wàn)元的罰款。
2015年4月,紫金電子撤出海潤(rùn)光伏,陸克平及陽(yáng)光集團(tuán)也從此與海潤(rùn)光伏徹底分手。
海潤(rùn)光伏最終于2019年黯然退市。從2011年借殼上市,到2019年退市,期間海潤(rùn)光伏經(jīng)歷了“光伏教父”楊懷進(jìn)時(shí)代、“華君系”大佬孟廣寶時(shí)代,但其在A股市場(chǎng)的好日子并沒(méi)有幾天。
值得注意的是,該案的關(guān)鍵人物陸克平在2020年被證監(jiān)會(huì)采取了終身市場(chǎng)禁入措施,因涉及旗下另一上市公司四環(huán)生物增持股票時(shí),存在未依法公告、報(bào)告的行為,且在限制交易期內(nèi)違法買賣股票。去年10月,江蘇陽(yáng)光發(fā)布公告,披露陸克平因涉嫌證券市場(chǎng)操縱違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)正式立案。
原標(biāo)題:內(nèi)幕交易案落定!陸克平執(zhí)掌陽(yáng)光集團(tuán)收2.3億天價(jià)罰單