8月28日,中國證監(jiān)會披露的一份行政處罰決定書顯示,日前證監(jiān)會對聆達股份前董事長王正育信息披露違法、限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券、短線交易等行為進行了立案調(diào)查、審理,決定對王正育信息披露違法行為,責令改正,給予警告,并處以300萬元罰款;對王正育限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券行為,責令改正,給予警告,并處以3000萬元罰款;對王正育短線交易行為,給予警告,并處以20萬元的罰款。
據(jù)了解,王正育2020年7月正式入主聆達股份并擔任董事長,而證監(jiān)會的調(diào)查顯示,早在其入主之前就已經(jīng)在違規(guī)交易聆達股份股票。而其取得公司實控權(quán)并成為董事長后,繼續(xù)違規(guī)交易,最終于2022年1月被證監(jiān)會立案調(diào)查。2022年1月18日,聆達股份曾發(fā)布公告,該公司董事會于2022年1月17日收到王正育的書面辭職報告,王正育因個人原因辭去聆達股份董事長、董事、總裁及其擔任的董事會戰(zhàn)略委員會委員、董事會薪酬與考核委員會委員等職務(wù)。
控制使用15個賬戶交易“聆達股份”
監(jiān)管部門公布的情況顯示,王正育早在2016年就開始通過“王正育”華福證券賬戶和“王某榮”華福證券賬戶買入并持有“聆達股份”,兩賬戶的資金均來源于王正育,并均由其控制使用,王某榮也會根據(jù)王正育指令進行操作。
2020年,“王正育”華福證券賬戶賣出“聆達股份”的資金中有1250萬元轉(zhuǎn)到“王某明”光大證券賬戶,繼續(xù)買入“聆達股份”,此操作由王某明進行,由王正育控制決策。
“謝某生”華福證券賬戶初始資金來自于王正育,由王正育控制決策,主要由王某榮操作交易。“謝某生”東海證券賬戶買入“聆達股份”的初始資金來自“謝某生”華福證券賬戶賣出“聆達股份”轉(zhuǎn)出資金以及王正育籌借,由王正育控制決策,王某峰操作交易。
“舒某”國泰君安證券賬戶、“曹某曉”國融證券賬戶、“林某淑”銀河證券賬戶、“胡某群”國泰君安證券賬戶等4個賬戶買入“聆達股份”資金由王正育提供的保證金和王某革提供的配資組成,由王正育控制決策,由王某峰操作交易。
“蔡某冷”方正證券賬戶、“郭某婷”信達證券賬戶、“趙某1”中金公司賬戶、“趙某2”信達證券賬戶、“吳某澤”太平洋證券賬戶、“陳某涵”申萬宏源證券賬戶等6個賬戶買入“聆達股份”資金由王正育提供的保證金和賬戶名義持有人提供的配資組成,由王正育控制決策,由徐某斌操作交易。
未按規(guī)定履行報告、披露義務(wù)
2020年4月1日,王正育控制的賬戶組持有“聆達股份”13524311股,占上市公司總股本的5.10%。該事實發(fā)生之日起三日內(nèi),王正育未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告,未通知聆達股份,也未予公告。
上述事實發(fā)生之后,王正育仍繼續(xù)交易“聆達股份”,在持股每增加或減少1%時,未在次日通知聆達股份,也未予公告。
2020年7月6日和7月13日,王正育披露的兩份《詳式權(quán)益變動報告書》中僅對其本人和“王某榮”賬戶持有和交易“聆達股份”情況進行了披露,對其本人控制的其他賬戶持有及交易“聆達股份”情況未進行披露,王正育披露的信息存在誤導(dǎo)性陳述。
在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股份
2020年4月1日,王正育持有“聆達股份”達到上市公司總股本的5.10%。該事實發(fā)生后,王正育一直未履行報告、披露義務(wù),且繼續(xù)交易“聆達股份”。截至2021年12月7日,累計賣出25638153股,金額合計337171883.81元。
2020年7月13日,聆達股份發(fā)布實際控制人變更公告,顯示王正育通過持有杭州光恒昱股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)98%的合伙份額,成為公司實際控制人。該事實發(fā)生之后王正育存在賣出其持有的“聆達股份”行為,截至2021年12月7日,累計賣出11509442股,金額合計165499443.66元。
違規(guī)實施短線交易
此外,2020年4月2日至2021年8月2日,王正育作為持有“聆達股份”5%以上股份的股東,存在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月內(nèi)又買入的行為。
其中,2020年4月2日至7月3日買入股票合計14446021股,金額合計178340404.94元;賣出股票合計14128711股,金額合計171672440.15元。2020年7月6日至2021年8月2日買入股票合計3473100股,金額合計52693376.76元;賣出股票合計11509442股,金額合計165499443.66元。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,證監(jiān)會決定:
一、依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款,對王正育信息披露違法行為,責令改正,給予警告,并處以300萬元罰款。
二、依據(jù)《證券法》第一百八十六條,對王正育限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券行為,責令改正,給予警告,并處以3000萬元罰款。
三、依據(jù)《證券法》第一百八十九條,對王正育短線交易行為,給予警告,并處以20萬元的罰款。
據(jù)聆達股份2022年1月18日公告,該公司董事會于2022年1月17日收到王正育的書面辭職報告,王正育因個人原因辭去聆達股份董事長、董事、總裁及其擔任的董事會戰(zhàn)略委員會委員、董事會薪酬與考核委員會委員等職務(wù)。辭去上述職務(wù)后,王正育將不在該公司擔任任何職務(wù)。
值得一提的是,從余熱發(fā)電跨界而來的聆達股份雖然轉(zhuǎn)型光伏產(chǎn)業(yè)歷史較長,其早在2014年,通過收購格爾木神光新能源有限公司的100%股權(quán),初次涉及光伏發(fā)電行業(yè)。但直到2020年,該公司再度通過并購實現(xiàn)對光伏電池的布局,從而真正意義上切入了光伏制造端。
眼下,光伏電池業(yè)務(wù)早已成為該公司的支柱型產(chǎn)業(yè),2022年營收占比高達95%。然而,近三年來,聆達股份持續(xù)虧損,賬面現(xiàn)金流有所減少。
今年5月份,聆達股份拋出91.5億元的投資項目,計劃在安徽銅陵建設(shè)年產(chǎn)20GW高效光伏電池片產(chǎn)業(yè)基地項目,7月11日此項目正式開工建設(shè)。據(jù)悉,項目采用“股權(quán)投資+EPC+O”的開發(fā)建設(shè)模式,共分三期建設(shè),其中,一期占地約300畝,計劃總投資41億元,建設(shè)約20萬平方米廠房,打造年產(chǎn)10GW-TOPCon高效電池片產(chǎn)線,達產(chǎn)后年產(chǎn)值約120億元,年納稅約2.4億元。
原標題:某光伏上市公司原董事長,被證監(jiān)會罰3320萬元