與財(cái)務(wù)總監(jiān)在公司修改業(yè)績(jī)預(yù)告前拋售股票,被罰逾百萬(wàn)元 另有多個(gè)高管違規(guī)減持
歷時(shí)7個(gè)月的立案稽查之后,證監(jiān)會(huì)對(duì)浙江向日葵(300111,股吧)光能科技股份有限公司(向日葵,300111)兩高管涉嫌內(nèi)幕交易調(diào)查結(jié)果揭曉。
向日葵昨日公告稱(chēng),公司總經(jīng)理丁國(guó)軍,副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)潘衛(wèi)標(biāo)因內(nèi)幕交易,被證監(jiān)會(huì)處理沒(méi)收違法所得合計(jì)101.66萬(wàn)元,并處以合計(jì)101.66萬(wàn)元的罰款。
違規(guī)減持一年后被查
資料顯示,丁國(guó)軍和潘衛(wèi)標(biāo)均為向日葵的發(fā)起人股東,兩人分別持有向日葵320萬(wàn)股和50萬(wàn)股。
2012年6月29日,丁國(guó)軍和潘衛(wèi)標(biāo)所持股份解禁,但根據(jù)有關(guān)規(guī)定,董監(jiān)高每年轉(zhuǎn)讓股份數(shù)不超過(guò)所持股份數(shù)的25%,因此丁國(guó)軍持有的320萬(wàn)股當(dāng)中的80萬(wàn)股解禁,潘衛(wèi)標(biāo)持有的50萬(wàn)股當(dāng)中的12.5萬(wàn)股解禁。
在2012年6月29日解禁當(dāng)天,丁國(guó)軍將解禁的80萬(wàn)股全部賣(mài)出,潘衛(wèi)標(biāo)于2012年6月29日和2012年7月2日先后將解禁的12.5萬(wàn)股股份賣(mài)出。
此后的2012年7月11日,向日葵突然停牌,并于2012年7月14日發(fā)布2012年半年報(bào)業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告,將2012年一季報(bào)中預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)同比下降50%以上修正為虧損1.6億元至1.7億元。2012年7月16日復(fù)牌后,向日葵當(dāng)日跌停,2012年7月17日更是大跌8.9%。
根據(jù)有關(guān)規(guī)定,上市公司董監(jiān)高人員在業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票的規(guī)定。為此,在向日葵業(yè)績(jī)修正公告出來(lái)前,丁國(guó)軍和潘衛(wèi)標(biāo)出售股票違反了相關(guān)規(guī)定。
與此同時(shí),向日葵公告稱(chēng)潘衛(wèi)標(biāo)在減持10萬(wàn)股向日葵股票時(shí)候,由于操作失誤,減持當(dāng)天買(mǎi)入了2000股,構(gòu)成了短線(xiàn)交易。
近一年之后的2013年5月27日,丁國(guó)軍及潘衛(wèi)標(biāo)被披露因在限售期內(nèi)減持向日葵股票而遭證監(jiān)會(huì)立案稽查。
在被調(diào)查7個(gè)月之后,向日葵昨晚發(fā)布公告稱(chēng),丁國(guó)軍和潘衛(wèi)標(biāo)收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》。
“內(nèi)幕交易”規(guī)避損失
經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)調(diào)查,2012年6月29日,丁國(guó)軍通過(guò)本人股票賬戶(hù)賣(mài)出80萬(wàn)股向日葵股票,成交均價(jià)為8.622元/股。按照向日葵股票2012年7月17日收盤(pán)價(jià)(編注:7.27元/股)計(jì)算,丁國(guó)軍規(guī)避損失89.57萬(wàn)元。潘衛(wèi)標(biāo)2012年6月29日、2012年7月2日通過(guò)本人股票賬戶(hù)先后賣(mài)出10萬(wàn)股、2.5萬(wàn)股向日葵股票,賣(mài)出均價(jià)分別為8.395元/股和8.61元/股,按照向日葵股票2012年7月17日收盤(pán)價(jià)(編注:7.27元/股)計(jì)算,潘衛(wèi)標(biāo)規(guī)避損失12.09萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,丁國(guó)軍、潘衛(wèi)標(biāo)知悉內(nèi)幕信息且在內(nèi)幕信息公開(kāi)前交易向日葵股票,構(gòu)成《證券法》所述內(nèi)幕交易行為。據(jù)《證券法》規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定決定沒(méi)收丁國(guó)軍、潘衛(wèi)標(biāo)兩人上述規(guī)避損失并處以規(guī)避損失一倍的罰款,即沒(méi)收丁國(guó)軍違法所得89.57萬(wàn)元,并處以89.57萬(wàn)元罰款;沒(méi)收潘衛(wèi)標(biāo)違法所得12.09萬(wàn)元,并處以12.09萬(wàn)元罰款。
另有兩高管違規(guī)減持
值得關(guān)注的是,深交所董監(jiān)高及相關(guān)人員股份變動(dòng)情況顯示,在上述期限內(nèi)減持的并非只有丁國(guó)軍和潘衛(wèi)標(biāo)。
深交所信息顯示,向日葵副總經(jīng)理陳海濤在2012年6月29日減持向日葵50萬(wàn)股,均價(jià)7.13元/股;副總經(jīng)理?xiàng)钔柙?012年6月29日和2012年7月2日分別減持向日葵19萬(wàn)股和2.25萬(wàn)股,減持均價(jià)7.97元/股和8.46元/股,累計(jì)減持21.25萬(wàn)股。不過(guò)截至目前,沒(méi)有公告顯示楊旺翔、陳海濤兩人被調(diào)查。
隨著業(yè)績(jī)惡化,向日葵持續(xù)還遭到實(shí)際控制人吳建龍的減持。此前公告顯示,吳建龍及其一致行動(dòng)人香港優(yōu)創(chuàng)所持有的限售股于2013年8月27日起解除限售,當(dāng)日吳建龍就披露減持計(jì)劃,香港優(yōu)創(chuàng)、吳建龍擬在解除質(zhì)押后減持合計(jì)不超過(guò)2億股向日葵股份,即不超過(guò)向日葵總股份的39.29%。截至2013年11月22日,上述減持計(jì)劃實(shí)施完畢,吳建龍及香港優(yōu)創(chuàng)合計(jì)減持4.4億股股份(編注:實(shí)施2012年每10股轉(zhuǎn)增12股轉(zhuǎn)增后)。
光伏企業(yè)向日葵于2010年8月27日登陸深交所創(chuàng)業(yè)板。業(yè)績(jī)層面上,隨著光伏產(chǎn)業(yè)的回暖,向日葵今年業(yè)績(jī)已經(jīng)回暖。2013年前三季度,實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3166.61萬(wàn)元,而2012年全年累計(jì)虧損3.57億元。
向日葵昨日上漲2.06%,收于3.47元/股。