雖然光伏新能源產業(yè)噴薄發(fā)展，但由于其自身在前期考察可行性研究階段、設計準備和施工許可辦理階段、項目實施建設和竣工驗收階段等各方面具有不同于火電等傳統(tǒng)能源的自身特點，光伏項目的合規(guī)與否關乎著整個項目的成敗，光伏項目開發(fā)流程中的合規(guī)問題也是開發(fā)各方以及監(jiān)管機關的關注重點。本文試從新能源光伏項目開發(fā)流程各環(huán)節(jié)中需要注意的法律風險及合規(guī)重點展開論述，以助相關光伏企業(yè)完善合規(guī)管理。
光伏發(fā)電主要分為兩類：分布式的光伏項目（民居屋頂光伏發(fā)電系統(tǒng)）和集中式的光伏電站（大型地面光伏電站）,兩種項目類型開發(fā)流程因項目特點有所不同。
分布式光伏項目開發(fā)流程
分布式光伏項目開發(fā)流程主要包括以下四個部分：開發(fā)、備案、施工和驗收四個階段?？傮w上來說，分布式光伏電站的開發(fā)工作主要遵循“因地制宜、清潔高效、分散布局、就近利用”的十六字方針開展。
（1）開發(fā)階段：這一階段主要負責尋找可供安裝的光伏太陽能的場所資源，并初步與業(yè)主溝通考察廠區(qū)屋頂情況、是否有遮擋、是否漏水以及評估修復難度，考察建筑物的結構形式以及是否需要加固，考察建筑物產權是否清晰、建筑物使用者和產權者是否一致，核查房屋是否抵押，考察當?shù)氐挠秒娝?、用電特性、用電電價，與業(yè)主達成初步的合作意愿，確定是發(fā)電自用還是余電上網(wǎng)。
（2）備案階段：主要分為項目備案和發(fā)電項目并網(wǎng)備案。項目備案需要準備分布式光伏項目申請表、企業(yè)投資項目備案表、固定資產投資項目登記表、項目投資和屋頂材料等向區(qū)縣發(fā)改委進行備案。發(fā)電項目并網(wǎng)備案則需要準備用戶電網(wǎng)相關資料及系統(tǒng)接入報告、供電局受理并網(wǎng)申請等材料。
（3）施工階段：這一階段合規(guī)風險重點在于可研報告編制和立項報告或項目申請報告編制。
（4）驗收階段：電網(wǎng)公司受理并網(wǎng)驗收和調試申請。業(yè)主和電網(wǎng)簽訂購售電合同和并網(wǎng)調度協(xié)議。
大型地面光伏電站開發(fā)流程
大型地面光伏發(fā)電項目的開發(fā)主要分為以下幾個階段：踏勘考察手續(xù)辦理階段、項目設計和實施建設階段、竣工驗收階段等。
（1）踏勘考察和前期手續(xù)辦理階段：前期考察主要考察地面、屋面或水面資源，看看是否符合鋪設太陽能發(fā)電板子的需要，還需要考察周邊環(huán)境如：交通、物質采購與租賃、市場勞動力、土地類型、產權歸屬、地貌特征等，以便估計征地難度施工難度和費用?？疾祀娋W(wǎng)情況如：電網(wǎng)結構、年負荷量、消耗負荷的能力、接入電壓等級、接入間隔復核、送出線路的長度、當?shù)仉娏镜恼撸浪憬尤腚娬镜木嚯x和費用，這主要是集中式發(fā)電并網(wǎng)盈利的需要。除了基礎條件的鋪墊，是否建設電站還需要進行可行性研究和得到縣、市、省等三級政府的相關答復和批復意見。前期可行性研究和手續(xù)辦理需要的重點請示和報告文件如下表所示：
光伏發(fā)電項目部分重點文件一覽表
（2）項目設計和實施建設階段：獲得開工許可，主要證件包括縣建設局的施工許可證、建設工程規(guī)劃許可證、建設用地規(guī)劃許可證，縣國土局的土地證。結合測繪勘測數(shù)據(jù)，編制初步的設計方案。根據(jù)技術規(guī)范分專業(yè)繪制結構、電氣等圖紙并依圖施工。
（3）竣工驗收階段：驗收階段需要出具工程質檢報告、并網(wǎng)安全性評價報告、技術監(jiān)督報告、電力公司驗收報告等文件，業(yè)主和電網(wǎng)還需協(xié)商確定《購售電合同》和《調度協(xié)議》。
光伏項目開發(fā)流程中的合規(guī)管理重點
循跡整個光伏項目的生命周期：初始開發(fā)階段的選址，既需要考慮到物理上的發(fā)電量和成本收益問題，還要考慮到土地性質的合規(guī)以及土地能否開工轉換問題；施工前各種手續(xù)與支持性文件的取得，既包括與土地有關相關證書與批復，又包括許多與工程建設環(huán)境影響相關的報告和評價表；在施工階段，前期的招投標合規(guī)風險需要規(guī)避，中期的施工工程質量保證與程序的合規(guī)，后期工程驗收結算材料的保存完整；運營過程中的合規(guī)問題主要是和并網(wǎng)調度和交易碳排放配額獲取額外收益有關。除了上述共性的問題外，分布式光伏項目獨有的合規(guī)注意要點主要集中在建筑物產權如屋頂使用權的權源以及是否涉及抵押和備案相關的特殊規(guī)定，法律合規(guī)風險主要來源于項目業(yè)主主體法律意識淡薄，發(fā)電并網(wǎng)驗收、申請和格式條款的填寫方面等的風險；集中式大型地面光伏電站法律合規(guī)風險則主要來源于部分新能源企業(yè)風險識別和防范機制的不夠完善，在整個光伏項目的生命周期中就容易出現(xiàn)各種各樣的合規(guī)問題。通過梳理分布式和集中式光伏項目的開發(fā)流程，我們可以總結出一些實踐中光伏項目開發(fā)普遍存在的合規(guī)問題，以便在項目開發(fā)、建設和運營過程中有針對性地進行預防或處理。
項目開發(fā)選址用地合規(guī)
光伏項目用地的選址主要是集中式地面電站需要考慮的問題，這關乎到整個發(fā)電項目能否落實，是所有建設工作的核心和關鍵之所在。項目用地的選址是整個開發(fā)流程的開端，在開發(fā)階段需要重點關注。一般來說，項目選址主要考慮到以下幾點：
基本情況：地理位置（經緯度）、自然條件太陽能資源（日照強度和時長）、周邊情況（污染、遮擋）、交通運輸（是否偏遠、限高）
氣候條件：溫度、風速、降雨量、揚沙天數(shù)、冰雹天數(shù)、雷暴天數(shù)（這些都會影響到發(fā)電量）
地形特點：需要盡量平坦以便于施工、若是山地則需有向南坡面并且坡度不大于25度。
接入條件：便于接入電站。
土地性質：不能是基本農田或基本林地等不可用地類、未壓覆礦產不涉及軍事文物保護區(qū)水源地等環(huán)境敏感地、嚴守生態(tài)保護紅線。
其中基本情況、氣候條件、地形特點和接入條件四個要點是從技術層面出發(fā)去考慮光伏項目用地的選址，制約的是發(fā)電量的多寡和買賣問題。第五點土地性質則是從法律合規(guī)的角度出發(fā)來考慮光伏項目用地的選址。我們要做的就是要保證用地的性質符合國家規(guī)范和政策的要求。
（1）土地問題基本規(guī)定-未利用用地和農用地
六部委發(fā)布國土資規(guī)〔2015〕5號《關于支持新產業(yè)新業(yè)態(tài)發(fā)展促進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新用地的意見》對于土地的基本問題做了基本的規(guī)定。國土5號文強調要“加大新供用地保障力度、鼓勵盤活利用現(xiàn)有用地、引導新產業(yè)集聚發(fā)展、完善新產業(yè)用地監(jiān)管制度”。其中具體規(guī)定：
使用未利用地的，光伏方陣用地部分可按原地類認定，不改變土地用途（針對未利用用地）
用地允許以租賃等方式取得，雙方簽訂補償協(xié)議，報當?shù)乜h級國土資源主管部門備案，其他用地部分應當辦理建設用地審批手續(xù)。（未利用用地可以租賃取得）
占用永久基本農田以外的農用地的，在不影響種植、養(yǎng)殖等生產條件的前提下，可不改變原用地性質，在年度土地變更調查時做出標注。
據(jù)此可知，若是使用未利用用地建設光伏項目，既可以通過租賃的方式來獲得用地權屬，但需履行相關報批手續(xù)，也可以通過取得未利用用地所有權并辦理建設用地審批的方式來解決用地問題。光伏方陣原則上以使用存量的建設用地為主，使用農牧漁等非建設用地是一般要辦理相關的轉換審批手續(xù)，但是光伏方陣使用農用地未影響種植養(yǎng)殖、未破壞耕作層的情況下可不辦理建設用地審批手續(xù)按照原用地性質處理。
（2）光伏復合項目用地和基本農田
國土資源部、農業(yè)部、國家能源局、國務院扶貧辦發(fā)布國土資規(guī)【2017】8號《關于促進光伏發(fā)電產業(yè)健康發(fā)展用地的意見》，其中規(guī)定：
禁止以任何方式占用永久基本農田，嚴禁在國家相關法律法規(guī)和規(guī)劃明確禁止的區(qū)域發(fā)展光伏發(fā)電項目。（針對永久基本農田）
光伏方陣使用永久基本農田以外的農用地的，在不破壞農業(yè)生產條件的前提下，可不改變原用地性質。（針對農用地）
對于符合本地區(qū)光伏復合項目建設要求和認定標準的項目，變電站及運行管理中心、集電線路塔桿基礎用地按建設用地管理，依法辦理建設用地審批手續(xù)；場內道路用地可按農村道路用地管理；利用農用地布設的光伏方陣可不改變原用地性質；采用直埋電纜方式敷設的集電線路用地，實行與項目光伏方陣用地同樣的管理方式。
據(jù)此可知永久基本農田是光伏項目選址盡量不要觸碰的紅線，盡管依照《土地法》“永久基本農田轉為建設用地的，由國務院批準”，但變更程序和手續(xù)繁瑣且困難，盡量避開永久基本農田是選址的最優(yōu)解。另外在光伏復合項目內變電站、運行管理中心、集電線路塔桿、光伏方陣、直埋電纜等不同的建設設施的用地性質不同，要根據(jù)相關規(guī)范逐一確定，隸屬建設用地的需要辦理審批手續(xù)。
（3）基本林地
林業(yè)局發(fā)布《關于光伏電站建設使用林地有關問題的通知》，其中規(guī)定：
光伏電站的電池組件陣列禁止使用有林地、疏林地、未成林造林地、采伐跡地、火燒跡地，以及年降雨量400毫米以下區(qū)域覆蓋度高于30%的灌木林地和年降雨量400毫米以上區(qū)域覆蓋度高于50%的灌木林地。（禁止使用林地種類）
“林光互補”用地模式的，電池組件陣列在施工期按臨時占用林地辦理使用林地手續(xù)，運營期雙方可以簽訂補償協(xié)議，通過租賃等方式使用林地。
禁止建設區(qū)域：各類自然保護區(qū)、森林公園（含同類型國家公園）、瀕危物種棲息地、天然林保護工程區(qū)以及東北內蒙古重點國有林區(qū)。限制建設區(qū)域：其他生態(tài)區(qū)位重要、生態(tài)脆弱、地形破碎區(qū)域。（禁止限制建設林地區(qū)域）
另外，《森林法》和《中華人民共和國森林法實施條例》等相關規(guī)范也對林地的適用做成了規(guī)定。
超出標準需要占用林地修筑供電基礎設施的，應當依法辦理建設用地審批手續(xù)。
修筑其他工程設施，需要將林地轉為非林業(yè)建設用地的，必須依法辦理建設用地審批手續(xù)。
未經審核同意，擅自改變林地用途的，需要承擔相應的法律責任。
據(jù)此可知，若項目涉及到林地，可以選擇采用“林光互補”的模式建設電站。若是超過相關標準則需要將林地轉換成建設用地并辦理審批手續(xù)。實踐中考慮到國家對于林業(yè)保護的需要以及電站占地面積較大，全部轉換成建設用地的難度較大成本較高，故最好選擇“林光互補”或“繞開林地”。
（4）自然環(huán)境生態(tài)保護紅線區(qū)
2016年國土資源部等九部委聯(lián)合印發(fā)《關于加強資源環(huán)境生態(tài)紅線管控的指導意見》，2017年中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關于劃定并嚴守生態(tài)保護紅線的若干意見》，意見中指出：
生態(tài)紅線包括識別生態(tài)功能重要區(qū)域和生態(tài)環(huán)境敏感脆弱區(qū)域的空間分布，涵蓋所有國家級、省級禁止開發(fā)區(qū)域，以及有必要嚴格保護的其他各類保護地（自然保護區(qū)、風景名勝區(qū)、森林、草原、濕地、海洋）等。
生態(tài)保護紅線原則上按禁止開發(fā)區(qū)域的要求進行管理。嚴禁不符合主體功能定位的各類開發(fā)活動，嚴禁任意改變用途。
依法在重點生態(tài)功能區(qū)、生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)和脆弱區(qū)等區(qū)域劃定生態(tài)保護紅線，實行嚴格保護，確保生態(tài)功能不降低、面積不減少、性質不改變；科學劃定森林、草原、濕地、海洋等領域生態(tài)紅線，嚴格自然生態(tài)空間征（占）用管理，有效遏制生態(tài)系統(tǒng)退化的趨勢。
因國家重大基礎設施、重大民生保障項目建設等需要調整的，由省級政府組織論證，提出調整方案，經環(huán)境保護部、國家發(fā)展改革委會同有關部門提出審核意見后，報國務院批準。
據(jù)此可知，如光伏發(fā)電項目確系國家重點建設項目，為了重大國民利益的需要，可以提出調整生態(tài)紅線的申請，由省政府組織論證并報國務院批準。一般而言，基于對生態(tài)保護紅線區(qū)域的重點保護，嚴禁任意改變用途，因此光伏電站的選址要避開生態(tài)紅線區(qū)域。
建設前相關手續(xù)和支持性文件的合規(guī)
光伏項目的開發(fā)需要取得水利、環(huán)保、國土、文物、建設、林業(yè)等方面的一系列批復意見和許可文件。在相關手續(xù)和支持性文件方面所存在的共性合規(guī)風險主要包括以下三種情況：1.未完全取得施工前所必備的全部文件。2.取得許可施工的文件部分或全部來源于虛假材料或通過不正規(guī)手段取得。3.通過審批的文件在核準或備案前已過許可期限，并且在指定期限內未重新補辦新的批準文件。
除了施工許可證、建設工程規(guī)劃許可證、建設用地規(guī)劃許可證和土地證等與土地合規(guī)相關的批準文件外，水土保持方案的批復、環(huán)境影響報告表的批復、防洪評估報告以及地質穩(wěn)定性報告等對于電站和建設也非常重要。
（1）水土保持方案的批復
根據(jù)《中華人民共和國水土保持法》第五十三條和第五十八條，依法應當編制水土保持方案的生產建設項目，未編制水土保持方案或者編制的水土保持方案未經批準而開工建設的；作出重大變更未經原審批機關批準的，可能會被責令停止違法行為，限期補辦手續(xù)或罰款。根據(jù)情節(jié)的輕重不同，造成水土流失危害的行為構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。據(jù)此可知，在光伏發(fā)電項目規(guī)劃和選址過程中要著重關注項目區(qū)的水土流失狀況、水土流失類型區(qū)劃分和水土保持規(guī)劃，有關水土保持方案要保證能獲得批準，避免因“水土保持方案的批復”的“未批先建”而造成項目的停工停產和經濟損失。
（2）環(huán)境影響評價的批復
根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》第十九條，未依法進行環(huán)境影響評價的開發(fā)利用規(guī)劃，不得組織實施；未依法進行環(huán)境影響評價的建設項目，不得開工建設。《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第三十一條，建設項目環(huán)境影響報告書、報告表未經批準或者未經原審批部門重新審核同意，建設單位擅自開工建設的，縣級以上生態(tài)環(huán)境主管部門責令停止建設，根據(jù)違法情節(jié)和危害后果，處建設項目總投資額百分之一以上百分之五以下的罰款，并可以責令恢復原狀；據(jù)此可知，未取得“環(huán)境影響評價的批復”即“先行建設”的后果非常嚴重，項目停工是必然的，若是項目建設對環(huán)境造成了重大危害后果，那么整個項目極有可能被要求全部拆除以恢復原狀。
需要注意的是，除了建設項目的環(huán)境影響評價，環(huán)境保護設施建設也會影響著項目開發(fā)的進程。《建設項目環(huán)境保護管理條例》第十五條規(guī)定，建設項目需要配套建設的環(huán)境保護設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用。若是違反了“三同時原則”，第二十三條違反本條例規(guī)定相應的法律后果，輕則“責令限期改正+罰款”，重則“責令停止生產或者使用或責令關閉”。
（3）防洪評估報告
根據(jù)《中華人民共和國防洪法》第三十三條和第五十八條規(guī)定：在洪泛區(qū)、蓄滯洪區(qū)內建設非防洪建設項目，應當就洪水對建設項目可能產生的影響和建設項目對防洪可能產生的影響作出評價，編制洪水影響評價報告，提出防御措施。洪水影響評價報告未經有關水行政主管部門審查批準的，建設單位不得開工建設。未編制洪水影響評價報告或未經批準的，會被責令限期改正或罰款。防洪工程設施未經驗收，建設項目不得投入生產或者使用。據(jù)此可知，實踐中若光伏項目的用地選址包含城市編制的洪泛區(qū)、蓄滯洪區(qū)，那么在進行光伏項目開工建設之前需要編制洪水影響評價報告并獲有關水行政主管部門審查批準，否則限期責令改正的行政處罰會很大程度上影響整個項目的施工進度。防洪工程設施的建設也要嚴格按照既定標準進行，其驗收達標與否是光伏項目能否開工發(fā)電生產的前提條件之一。另外，各省市根據(jù)自身的水文條件和實際情況，結合《防洪法》也編制了相應的實施《防洪法》辦法或條例，在實際建設中需要根據(jù)本地區(qū)的建設要求靈活應對。
（4）地質穩(wěn)定性報告
根據(jù)《地質災害防治條例》第十二條和第四十一條規(guī)定：重點水利電力工程等基礎設施作為地質災害重點防治區(qū)中的防護重點。建設單位未按照規(guī)定對地質災害易發(fā)區(qū)內的建設工程進行地質災害危險性評估的；配套的地質災害治理工程未經驗收或者經驗收不合格，主體工程即投入生產或者使用的。國土部門可責令限期改正；逾期不改正的，責令停止生產、施工或者使用，構成犯罪的，依法追究刑事責任。地質災害重點防治區(qū)由縣級以上國土資源主管部門會同同級建設、水利、交通等部門結合地質環(huán)境狀況組織開展本行政區(qū)域的地質災害調查確定。據(jù)此可知，進行光伏項目選址時，應當核查用地是否位于地質災害重點防治區(qū)。原則上盡量避免在地質災害重點防治區(qū)開發(fā)光伏項目，若是無法繞開和有較大經濟效益，則應當重視配套的地質災害治理工程建設，保證建設工程整體上符合地質穩(wěn)定的評估要求。
建設施工相關的法律合規(guī)
光伏發(fā)電項目一般投資較大，整個項目的工期較長，從項目的前期申請調研到最終的竣工驗收和結算，作為建設工程有一系列的合規(guī)流程需要遵守。
（1）招投標風險
根據(jù)《中華人民共和國可再生能源法》第十三條規(guī)定：建設應當取得行政許可的可再生能源并網(wǎng)發(fā)電項目，有多人申請同一項目許可的，應當依法通過招標確定被許可人?！督ㄔO工程質量管理條例》第八條規(guī)定：建設單位應當依法對工程建設項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購進行招標。《中華人民共和國招標投標法》第四條規(guī)定：任何單位和個人不得將依法必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標。實踐中，由于違反招投標的有關規(guī)定可能導致中標無效甚至遭受行政乃至刑事處罰。常見的招投標合規(guī)風險有：1.應招標而不招標，化整為零招標等規(guī)避招標的會導致罰款、暫停項目執(zhí)行或者暫停資金撥付。2.串通投標、行賄中標，以其他方式弄虛作假，騙取中標的，中標無效并處以罰款和沒收違法所得。情節(jié)嚴重可取消投標資格并公告。3.招標人與中標人不按照招標文件和中標人的投標文件訂立合同，中標人不按照與招標人訂立的合同履行義務，需要承擔被責令改正或罰款等法律責任。
（2）工程管理和施工合規(guī)
根據(jù)《建設工程質量管理條例》第六條和第五條的規(guī)定：從事建設工程活動，必須嚴格執(zhí)行基本建設程序，堅持先勘察、后設計、再施工的原則。國家鼓勵采用先進的科學技術和管理方法，提高建設工程質量。根據(jù)《中華人民共和國建筑法》第三條和第五十四條規(guī)定：建筑活動應當確保建筑工程質量和安全，符合國家的建筑工程安全標準。建設單位不得以任何理由，要求建筑設計單位或者建筑施工企業(yè)在工程設計或者施工作業(yè)中，違反法律、行政法規(guī)和建筑工程質量、安全標準，降低工程質量。據(jù)此可知，光伏項目工程管理施工需要合乎法律規(guī)范，遵守一定的程序和要求以保證工程質量，然而實踐中由于“暗箱操作”或“陰陽合同”等使得工程會存在一定數(shù)量的法律風險，常見的工程管理和施工合規(guī)風險有：1.超越資質等級或以他人名義承攬工程、違法全部建筑工程轉包給他人、肢解分包、以分包名義肢解轉包2.要求領取施工許可證之日起三個月內開工，但是其他文件不齊全導致延期而又未申請延期的，導致施工許可證廢止。3.施工單位為了降低成本使用不合格建筑材料、建筑構配件和設備。導致建筑工程出現(xiàn)質量事故或存在質量缺陷。情節(jié)輕的：責令改正+罰款。情節(jié)重的：責令停業(yè)整頓或降低資質等級甚至吊銷資質證書。若情節(jié)過于嚴重，構成犯罪的還會涉及到刑事上的處罰。
（3）建設工程驗收和結算合規(guī)
根據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十五條規(guī)定：建設工程未經核實或者經核實不符合規(guī)劃條件的，建設單位不得組織竣工驗收。建設單位應當在竣工驗收后六個月內向城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門報送有關竣工驗收資料。根據(jù)《中華人民共和國建筑法》第六十一條規(guī)定：交付竣工驗收的建筑工程，必須符合規(guī)定的建筑工程質量標準，有完整的工程技術經濟資料和經簽署的工程保修書，并具備國家規(guī)定的其他竣工條件。據(jù)此可知，光伏發(fā)電項目的建筑工程竣工經驗收合格后，方可交付使用；未經驗收或者驗收不合格的，不得交付使用。絕不可“未驗先用”。“未驗先用”會被責令停產+罰款，經驗收合格未報送相關資料備案并且逾期不補報的也會被處一萬元以上五萬元以下的罰款。另外，除了主體建筑工程的驗收，在光伏發(fā)電項目開發(fā)流程中，驗收還包括和電網(wǎng)簽訂購售電合同和并網(wǎng)調度協(xié)議。在整體工程完工后要注意及時溝通并確定購售電和并網(wǎng)調度的相關事宜。
運營過程中相關問題合規(guī)
（1）碳排放配額交易合規(guī)
光伏發(fā)電項目的投資人可以根據(jù)國家的相關規(guī)定，通過掛牌交易、協(xié)議轉讓、定價點選、定價轉讓（此處參照各地不同規(guī)定）等方式交易碳排放權，從而獲得發(fā)電效益以外其他收益。
法律依據(jù)：《碳排放權交易管理辦法(試行)》第二十二條碳排放權交易應當通過全國碳排放權交易系統(tǒng)進行，可以采取協(xié)議轉讓、單向競價或者其他符合規(guī)定的方式。全國碳排放權交易機構應當按照生態(tài)環(huán)境部有關規(guī)定，采取有效措施，發(fā)揮全國碳排放權交易市場引導溫室氣體減排的作用，防止過度投機的交易行為，維護市場健康發(fā)展?！度珖寂欧艡嘟灰资袌鼋ㄔO方案（發(fā)電行業(yè)）》第一條：在發(fā)電行業(yè)（含熱電聯(lián)產，下同）率先啟動全國碳排放交易體系，逐步擴大參與碳市場的行業(yè)范圍，增加交易品種，不斷完善碳市場。
（2）并網(wǎng)發(fā)電合規(guī)
不論是分布式光伏發(fā)電項目還是集中式光伏發(fā)電項目，最后的驗收階段為了確保發(fā)電的安全和后續(xù)的電力商品順利交易，都要進行涉網(wǎng)實驗，申請并網(wǎng)調試并簽署購售電協(xié)議。
法律依據(jù)：《電力并網(wǎng)運行管理規(guī)定》第七條：并網(wǎng)主體應與電網(wǎng)企業(yè)根據(jù)平等互利、協(xié)商一致和確保電力系統(tǒng)安全運行的原則，參照國家有關部門制訂的《并網(wǎng)調度協(xié)議》《購售電合同》等示范文本及時簽訂并網(wǎng)調度協(xié)議和購售電合同，無協(xié)議（合同）不得并網(wǎng)運行。
分布式光伏項目開發(fā)管理中的合規(guī)風險
《國家能源局關于印發(fā)分布式光伏發(fā)電項目管理暫行辦法的通知》第二條定義分布式光伏發(fā)電是指在用戶所在場地或附近建設運行，以用戶側自發(fā)自用為主、多余電量上網(wǎng)且在配電網(wǎng)系統(tǒng)平衡調節(jié)為特征的光伏發(fā)電設施。分布式光伏發(fā)電較集中式光伏電站具有“小而散”的特點，上述四點的合規(guī)風險主要是從集中式光伏電站式的角度闡述的，相較于集中式光伏電站式，分布式光伏電站在其自身的投資建設中也有獨有的合規(guī)風險需要注意。
（1）建筑物產權合規(guī)風險
一般來說，投資方取得業(yè)主屋頂經營權主要有兩種模式：租賃模式（租賃業(yè)主屋頂鋪設光伏電板，發(fā)電上網(wǎng)，價格按照實時電價收?。┖蜔o償使用模式（能源管理模式EMC，免費取得業(yè)主屋頂，電站發(fā)電供業(yè)主使用，電價九折）。
針對租賃形式取得的屋頂使用權存在以下合規(guī)風險：
屋頂租賃合同無效
租期最長不超過20年，超過部分無效。法律依據(jù)：《中華人民共和國民法典》第七百零五條 租賃期限不得超過二十年。超過二十年的，超過部分無效。租賃期限屆滿，當事人可以續(xù)訂租賃合同；但是，約定的租賃期限自續(xù)訂之日起不得超過二十年。
租期超臨時建筑使用期，超過部分無效。法律依據(jù)：《最高人民法院關于審理城鎮(zhèn)房屋租賃合同糾紛案件具體應用法律若干問題的解釋》第三條第二款規(guī)定，租賃期限超過臨時建筑的使用期限，超過部分無效。但在一審法庭辯論終結前經主管部門批準延長使用期限的，人民法院應當認定延長使用期限內的租賃期間有效。
因建設工程規(guī)劃許可證瑕疵致使合同無效。法律依據(jù)：《最高人民法院關于審理城鎮(zhèn)房屋租賃合同糾紛案件具體應用法律若干問題的解釋(2020修正)》第二條出租人就未取得建設工程規(guī)劃許可證或者未按照建設工程規(guī)劃許可證的規(guī)定建設的房屋，與承租人訂立的租賃合同無效。但在一審法庭辯論終結前取得建設工程規(guī)劃許可證或者經主管部門批準建設的，人民法院應當認定有效。
臨時建筑批準手續(xù)存在瑕疵。法律依據(jù)：《最高人民法院關于審理城鎮(zhèn)房屋租賃合同糾紛案件具體應用法律若干問題的解釋(2020修正)》第三條出租人就未經批準或者未按照批準內容建設的臨時建筑，與承租人訂立的租賃合同無效。
房屋未經竣工驗收合格。法律依據(jù)：《中華人民共和國建筑法》第六十一條：建筑工程竣工經驗收合格后，方可交付使用；未經驗收或者驗收不合格的，不得交付使用。
2. 房屋有在先的抵押或被查封
物權變動不影響合同效力。
先押后租，先封后租，可能導致租賃合同履行不能，此處存在合規(guī)風險。由于抵押或者查封行為發(fā)生在租賃行為之前，“買賣不破租賃”的原則此時將不能適用。承租人與出租人之間的租賃合同由于合同的相對性原則對抵押權人或查封人不具有法律上的拘束力，光伏項目的投資方即承租人只能就租賃合同向原房屋所有權人即出租人主張違約責任。法律依據(jù)：《最高人民法院關于審理城鎮(zhèn)房屋租賃合同糾紛案件具體應用法律若干題的解釋（2020修正）》第十四條：租賃房屋在承租人按照租賃合同占有期限內發(fā)生所有權變動，承租人請求房屋受讓人繼續(xù)履行原租賃合同的，人民法院應予支持。但租賃房屋具有下列情形或者當事人另有約定的除外：（一）房屋在出租前已設立抵押權，因抵押權人實現(xiàn)抵押權發(fā)生所有權變動的；（二）房屋在出租前已被人民法院依法查封的。
3. 租賃合同登記備案防范可能糾紛
將簽訂的合同登記備案雖然不影響合同效力，但是當存在“一房數(shù)租”的情況時可以防止不必要的糾紛，從根源上杜絕合法權益被侵害的可能。法律依據(jù)：《最高人民法院關于審理城鎮(zhèn)房屋租賃合同糾紛案件具體應用法律若干問題的解釋（2020修正）》第五條：出租人就同一房屋訂立數(shù)份租賃合同，在合同均有效的情況下，承租人均主張履行合同的，人民法院按照下列順序確定履行合同的承租人：（一）已經合法占有租賃房屋的；（二）已經辦理登記備案手續(xù)的；（三）合同成立在先的。不能取得租賃房屋的承租人請求解除合同、賠償損失的，依照民法典的有關規(guī)定處理。
針對無償使用形式取得的屋頂使用權存在以下合規(guī)風險：房屋所有權人違約。
房屋所有權人對其物權享有占有、使用、收益和處分的權利。房屋使用期限沒有限制，但是物權變動后所有權人發(fā)生變更，而合同具有相對性。物權變更后，投資方的無償使用權得不到保障，并且不存在同等條件下的優(yōu)先承租權。如房屋所有權人違約的，項目投資人可追究其違約責任。法律依據(jù)：《中華人民共和國民法典》第二百四十條：所有權人對自己的不動產或者動產，依法享有占有、使用、收益和處分的權利?！吨腥A人民共和國民法典》第五百七十七條：當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任。
針對可能的違約情形，建議簽訂地役權合同并登記。通過將債權轉換成物權可以加強對這種無償使用屋頂狀態(tài)的保護。并且經登記后的地役權還可對抗善意第三人，消除了后期因地役權合同訂立先后問題而發(fā)生的糾紛的可能性。法律依據(jù)：《中華人民共和國民法典》第三百七十四條：地役權自地役權合同生效時設立。當事人要求登記的，可以向登記機構申請地役權登記；未經登記，不得對抗善意第三人。
（2）備案相關合規(guī)風險
1. 備案項目要合乎本地區(qū)本年度計劃方案，備案后要及時開展工作。但分布式光伏項目的備案項目可以盡可能的簡化。
法律依據(jù)：《分布式光伏發(fā)電項目管理暫行辦法》第十條：省級以下能源主管部門依據(jù)國務院投資項目管理規(guī)定和國務院能源主管部門下達的本地區(qū)分布式光伏發(fā)電的年度指導規(guī)模指標，對分布式光伏發(fā)電項目實行備案管理，具體備案辦法由省級人民政府制定。第十一條：項目備案工作應根據(jù)分布式光伏發(fā)電項目特點盡可能簡化程序，免除發(fā)電業(yè)務許可、規(guī)劃選址、土地預審、水土保持、環(huán)境影響評價、節(jié)能評估及社會風險評估等支持性文件?！豆夥娬卷椖抗芾頃盒修k法》第十五條：光伏電站完成項目備案后，應抓緊落實各項建設條件，在辦理法律法規(guī)要求的其他相關建設手續(xù)后及時開工建設，并與電網(wǎng)企業(yè)做好配套電力送出工程的銜接。
2. 備案文件禁止買賣，備案信息變更的要及時更新
法律依據(jù)：《國家能源局關于進一步加強光伏電站建設與運行管理工作的通知》第六條：禁止買賣項目備案文件及相關權益，已辦理備案手續(xù)的光伏電站項目，如果投資主體發(fā)生重大變化，應當重新備案?！镀髽I(yè)投資項目核準和備案管理條例》第十四條：已備案項目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應當及時告知備案機關。
3. 備案弄虛作假將承擔相應的法律責任
法律依據(jù)：企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》第十九條：實行備案管理的項目，企業(yè)未依照本條例規(guī)定將項目信息或者已備案項目的信息變更情況告知備案機關，或者向備案機關提供虛假信息的，由備案機關責令限期改正；逾期不改正的，處2萬元以上5萬元以下的罰款。
（3）電力業(yè)務許可證合規(guī)
是否需要辦理電力業(yè)務許可證依照項目的裝機容量確定。對于集中式光伏電站來說，其裝機容量一般較大，因此電力業(yè)務許可證是其必備證件。對于分布式光伏發(fā)電項目來說，有的為家庭發(fā)電裝機容量小一般不用電力業(yè)務許可證；有的為占用工廠或機構屋頂發(fā)電，裝機容量較大可能會涉及到電力業(yè)務許可證合規(guī)問題。上述大小的判斷標準為6MW。
法律依據(jù)：《國家能源局關于貫徹落實“放管服”改革精神、優(yōu)化電力業(yè)務許可管理有關事項的通知》（國能發(fā)資質〔2020〕22號）（一）繼續(xù)實施電力業(yè)務許可豁免政策。以下發(fā)電項目不納入電力業(yè)務許可管理范圍：1.經能源主管部門以備案（核準）等方式明確的分布式發(fā)電項目；2.單站裝機容量6MW（不含）以下的小水電站；3.項目裝機容量6MW（不含）以下的太陽能、風能、生物質能（含垃圾發(fā)電）、海洋能、地熱能等可再生能源發(fā)電項目；4.項目裝機容量6MW（不含）以下的余熱余壓余氣發(fā)電、煤礦瓦斯發(fā)電等資源綜合利用項目；5.并網(wǎng)運行的非燃煤自備電站，以及所發(fā)電量全部自用不上網(wǎng)交易的自備電站。
結語
在“雙碳戰(zhàn)略”背景下，新能源光伏發(fā)電項目想要做大做強，其合規(guī)問題就顯得尤為重要。相較傳統(tǒng)能源項目，光伏項目受政策的影響更大且與最新政策的更新關聯(lián)密切，項目開發(fā)建設和運營過程中所涉及的刑事、民事和行政等法律關系復雜，在申請、審批、備案許可等方面面臨的法律合規(guī)風險比較大，合規(guī)監(jiān)管須貫穿新能源光伏項目開發(fā)的全過程和各階段?？傊弦?guī)猶如達摩克利斯之劍，光伏項目開發(fā)流程始終需保持依法合規(guī)，方可安全可持續(xù)發(fā)展！
原標題：中式、分布式光伏開發(fā)流程中的不同合規(guī)管理重點
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