二、2015年10月22日,公司收到江蘇證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》([2015]19號),關(guān)于對任向東等采取出具警示函措施的決定,現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下:
經(jīng)查,江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)任向東、張永欣、吳益善、張正、李延人、金曹鑫、徐小平作為海潤光伏科技股份有限公司(以下簡稱“海潤光伏”或“公司”)董事、獨立董事期間存在未能勤勉履行職責的行為:
2015年1月23日,公司披露的前三大股東楊懷進、江蘇紫金電子集團有限公司、江陰市九潤管業(yè)有限公司提出的《關(guān)于2014年利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預案的提議》,采用模糊性的語言,對2014年經(jīng)營狀況進行描述,并作為高比例轉(zhuǎn)增提議的理由。作為時任公司董事、獨立董事,相關(guān)當事人未經(jīng)調(diào)查了解公司2014年實際經(jīng)營情況,就書面確認同意上述轉(zhuǎn)增方案,認為該利潤分配預案符合公司章程和股東回報規(guī)劃,并予以披露,沒有勤勉地履行職責。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第四十二條的規(guī)定。依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條,江蘇證監(jiān)局決定對相關(guān)當事人采取出具警示函措施。
請相關(guān)當事人今后在上市公司任職董事、獨立董事過程中,勤勉地履行職責,保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。
三、公司及相關(guān)當事人的說明
公司及相關(guān)當事人接受江蘇證監(jiān)局的行政處罰,將在規(guī)定的時間內(nèi)繳納罰款,并對江蘇證監(jiān)局認定的違法違規(guī)事實進行認真整改。
公司及相關(guān)當事人將以此為戒,積極提升公司治理和管理水平,完善公司內(nèi)控制度,嚴格按照法律法規(guī)的要求規(guī)范運作,真實、準確、完整、及時地履行信息披露義務(wù)。
特此公告。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2015年10月22日
2015年10月22日